每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

1月10日，江蘇證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)文稱，因?yàn)閲谧C券在宏馬物流推薦掛牌工作中未能勤勉盡責(zé)，對國融證券及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這已經(jīng)是國融證券短短20天之內(nèi)收到的第三張罰單。2022年12月21日，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部因經(jīng)紀(jì)人在展業(yè)中違規(guī)收到貴州證監(jiān)局的警示函。而在2023年1月5日，因在債券業(yè)務(wù)中違規(guī)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對該公司采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。此外，證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)結(jié)果顯示，國融證券僅僅獲得了C類評級(jí)。

擔(dān)任宏馬物流主辦券商未勤勉盡責(zé)，此前被宏馬物流股東告上法庭

  江蘇證監(jiān)局在發(fā)文中指出，近期，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對江蘇宏馬物流股份有限公司及國融證券進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題：

國融證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù),違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六條、第五十四條的規(guī)定，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏對此負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，江蘇證監(jiān)局決定對國融證券和張志敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。江蘇證監(jiān)局要求國融證券認(rèn)真查找和整改問題,建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行掛牌推薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé),切實(shí)提升掛牌推薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

而根據(jù)江蘇證監(jiān)局對宏馬物流下發(fā)的罰單，宏馬物流存在以下四大問題：

一、內(nèi)部控制制度不健全、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱,部分主營業(yè)務(wù)收入、暫估收入、成本確認(rèn)依據(jù)不足,缺少對賬單、托運(yùn)單等依據(jù)文件。

二、對關(guān)聯(lián)方丹陽市東恒勞務(wù)服務(wù)有限公司、安徽安星物流有限公司、安徽天齊物流有限公司、江蘇宏福物流有限公司和相關(guān)關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù)。

三、宏馬物流實(shí)際控制人、董事長、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉(zhuǎn)讓宏馬物流股權(quán),所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)一直處于代持狀態(tài),導(dǎo)致公司股權(quán)不明晰,公司未在2019年至2022年定期報(bào)告等文件中進(jìn)行披露。

四、截至2022年4月30日,宏馬物流未按期披露2021年年度報(bào)告。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》查閱相關(guān)資料后發(fā)現(xiàn)，宏馬物流于2017年3月24日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，國融證券為主辦券商。2020年、2021年，宏馬物流均被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，并在2022年多次發(fā)布關(guān)于股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)展公告。2022年，持有6.38%宏馬物流股份的股東共青城潤信投資中心（有限合伙）將宏馬物流及實(shí)控人、國融證券等告上法庭，要求賠償投資損失。

此前多次收到監(jiān)管函，債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)僅獲C類

據(jù)了解，這已經(jīng)不是近期國融證券首次收到監(jiān)管函。從2022年12月21日至今，短短二十天時(shí)間，國融證券已經(jīng)三次被監(jiān)管處罰。

2023年1月6日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)管措施，并指出國融證券債券業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題：

一、公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實(shí)性進(jìn)行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項(xiàng)。

二、公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足，個(gè)別項(xiàng)目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。

與此同時(shí)，時(shí)任國融證券分管債券業(yè)務(wù)副總裁楊亮，因?yàn)閷ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，也被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具了警示函監(jiān)管措施。

2022年12月21日，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部及兩名業(yè)務(wù)人員也收到貴州證監(jiān)局出具的警示函，顯示營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶,并要求賬戶持有方按指示進(jìn)行基金交易,承諾承擔(dān)投資損失的違規(guī)行為。

而更早一點(diǎn)，2022年6月，證監(jiān)會(huì)一連對國融證券開出三張罰單。因在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查，證監(jiān)會(huì)要求國融證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于指定時(shí)間接受監(jiān)管談話。時(shí)任并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊某，對上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被出具警示函。同時(shí)，三名財(cái)務(wù)顧問主辦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

值得一提的是，由于多次收到監(jiān)管罰單，中證協(xié)下發(fā)的2022年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)結(jié)果顯示，國融證券被評為C類。而被評為C類，說明出現(xiàn)了以下三種情形之一：一、未按要求報(bào)送能力評價(jià)材料。二、合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0或者得分為負(fù)數(shù)。三、產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會(huì)影響等其他協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入。

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