每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-01-16 14:30:03
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 肖芮冬
1月16日，中國人民銀行上?？偛抗倬W(wǎng)發(fā)布的行政處罰公示顯示，國泰君安因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被中國人民銀行上海分行處以罰款人民幣95萬元。
另外，作為時任國泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理王吉學(xué)對國泰君安以上違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，因而也被處以罰款人民幣4.25萬元。
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