2月1日，北京證券交易所、全國股轉公司發(fā)布了2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質量評價結果。評價結果顯示，102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為中金公司等21家證券公司。 圖片來源：每經記者陳夢妤攝（每經資料圖） 20家喜獲一檔，部分頭部券商合規(guī)扣分較多 具體而言，一檔為申萬宏源等20家證券公司，包括安信證券、財通證券、長江證券、東北證券、東莞證券、東吳證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國信證券、國元證券、開源證券、民生證券、平安證券、銀河證券、招商證券、浙商證券、中泰證券、中信建投、申萬宏源、山西證券； 二檔為華泰證券等41家證券公司，包括渤海證券、長城證券、華泰證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東方財富、東方證券、東海證券、東興證券、方正證券、光大證券、國海證券、國金證券、國聯證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、華安證券、華創(chuàng)證券、華金證券、華泰證券、金元證券、九州證券、聯儲證券、南京證券、上海證券、申港證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯證券、西部證券、西南證券、湘財證券、興業(yè)證券、粵開證券、中天國富、中信證券、中原證券、國融證券； 三檔為五礦證券等20家證券公司，包括愛建證券、財達證券、長城國瑞、川財證券、國盛證券、國都證券、國開證券、華林證券、華西證券、世紀證券、五礦證券、信達證券、星展證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、中航證券、中金財富、中信華南、中銀證券； 四檔為中金公司等21家證券公司，包括誠通證券、大和證券、大通證券、大同證券、東亞前海、國新證券、宏信證券、華寶證券、華福證券、華龍證券、華鑫證券、華興證券、江海證券、金圓統一、瑞銀證券、網信證券、野村東方、中金公司、中山證券、中天證券、中郵證券等。 值得一提的是，從本次評分明細來看，部分券商、包括頭部券商是因合規(guī)質量扣分較多，從而影響了最終的等級排位。 根據記者統計，2022年合規(guī)質量扣分超過10分的共有國融證券、海通證券、華福證券、華龍證券、開源證券、申萬宏源、興業(yè)證券、中信證券等8家券商。 開源證券、申萬宏源各被扣分16.67分、15.97分位列扣分榜前兩名。但因為兩家券商在新三板、北交所市場份額高，專業(yè)質量得分較高，因此仍然獲得了第一檔排名。 國融證券、海通證券、中信證券、興業(yè)證券各被扣分12.13分、12.00分、13.60分、14.00分，未能獲得一檔評價，均位列二檔。 華福證券、華龍證券各自被扣分15.00分、10.80分，僅獲得了四檔評價。 部分扣分較多券商去年執(zhí)業(yè)項目爆出大雷 梳理2022年監(jiān)管罰單可以發(fā)現，部分券商今年扣分較多的原因，與其所執(zhí)業(yè)的項目曾因爆出重大問題而受到監(jiān)管處罰有關。 如2022年5月，廣西證監(jiān)局對新三板公司ST樂美(871450)開出罰單，指出ST樂美未聘請相關審計機構開展2020年度財務會計報告審計工作的情況下，于2021年6月30日披露了虛假的審計報告。ST樂美的主辦券商為國融證券。 2022年10月21日，新三板掛牌公司宏馬物流發(fā)布涉訴公告，披露股東將宏馬物流、公司實際控制人湯建平、推薦掛牌中介服務機構國融證券、北京興華會計師事務所（特殊普通合伙）、安徽中天恒（北京）律師事務所一并作為被告被起訴。原告股東認為，公司實際控制人湯建平及其推薦掛牌中介服務機構國融證券等共同實施財務造假，達到在全國股轉系統掛牌目的，從而使其蒙受了投資損失。 2023年1月10日，江蘇證監(jiān)局公布對國融證券及張志敏出具警示函的決定，指出國融證券在盡職調查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，并將上述行為記入證券期貨市場誠信檔案。 不過，北交所、股轉系統指出，從評價結果來看，總體而言，2022年券商投行執(zhí)業(yè)質量仍然整體向好，呈現以下三大特征： 一是證券公司參與北交所、新三板業(yè)務積極性不斷提升。2022年度，證券公司在投行、經紀、做市、研究等各項業(yè)務上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業(yè)務上重點發(fā)力，平均保薦、推薦家數較前一年度分別提升43.42%、112.77%。 二是證券公司參與北交所業(yè)務的深度、廣度得到集中體現。今年是北交所設立以來的首次年度評價，客觀全面展現了證券公司北交所業(yè)務開展情況。2022年度，證券公司保薦上市數量明顯增加，新股發(fā)行融資規(guī)模大幅上升，服務上市公司再融資、重大資產重組等各項業(yè)務陸續(xù)落地。 三是證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識進一步增強。2022年度，證券公司業(yè)務開展合規(guī)程度不斷提升，合規(guī)質量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時，證券公司北交所保薦、新三板持續(xù)督導等投行業(yè)務責任得到不斷壓實，履職盡責意識持續(xù)強化。 2022年北交所企業(yè)掛牌平均用時126天，合格投資者超526萬戶 此外，北交所還公布了《北交所、新三板2022年市場改革發(fā)展報告》。 北交所指出，北交所緊緊扭住高質量擴容“牛鼻子”，聚焦“科技”“中小”“民營”，增強直接融資的包容性和精準度，探索形成包容、便捷、預期性強的上市審核注冊機制，申報企業(yè)從受理到過會平均用時126天，初步形成常態(tài)化發(fā)行上市節(jié)奏。 截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時翻一番；上市公司中小企業(yè)占比81%，戰(zhàn)略性新興產業(yè)、先進制造業(yè)、現代服務業(yè)等占比84%，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)67家，平均研發(fā)強度達4.18%，部分公司突破“卡脖子”技術，實現進口替代，或擁有國際領先的技術專利。 在北交所的龍頭撬動和示范引領下，新三板規(guī)范和培育功能顯著提升。數據顯示，截至2022年末，新三板掛牌公司6580家，其中創(chuàng)新層公司1658家。2022年新增掛牌270家，同比增長197%；超過400家企業(yè)申報新三板，其中私募創(chuàng)投機構持股近四成。 在投融資方面，2022年北交所、新三板市場累計發(fā)行融資399.28億元，同比上升42%。其中，83家公司完成公開發(fā)行并進入北交所，融資金額163.84億元，同比上升118%；3家上市公司再融資發(fā)行金額合計3.15億元；668家新三板掛牌公司定向發(fā)行697次，融資金額232.28億元，分別同比增長24.69%、12.76%。 投資者方面，全市場合格投資者超526萬戶，入市資金類型、結構明顯改善。