每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

2月2日，廈門證監(jiān)局對(duì)此前調(diào)查云創(chuàng)資本所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)外公告，涉及未能保障旗下基金個(gè)別投資人合法權(quán)益、未取得部分投資者符合適當(dāng)性要求的相關(guān)證明文件等相關(guān)問(wèn)題。

云創(chuàng)資本涉兩項(xiàng)違規(guī)被處罰

兔年以來(lái)，各地證監(jiān)局陸續(xù)再對(duì)轄內(nèi)違規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)和處罰，云創(chuàng)資本在2月2日的廈門證監(jiān)局監(jiān)管措施通報(bào)中列示，涉及兩項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)。

根據(jù)當(dāng)局此前的調(diào)查查明，該企業(yè)未充分履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，未能充分保障廈門弘信移動(dòng)互聯(lián)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)個(gè)別投資人的合法權(quán)益；未取得部分投資者符合適當(dāng)性要求的相關(guān)證明文件，或取得的證明文件不符合適當(dāng)性相關(guān)要求。

上述兩項(xiàng)情況違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局已對(duì)其依規(guī)采取責(zé)令改正措施。

云創(chuàng)資本即廈門弘信云創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），官方披露顯示，該機(jī)構(gòu)是由廈門弘信創(chuàng)業(yè)工場(chǎng)投資股份有限公司、廈門軟件產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司及管理團(tuán)隊(duì)各自然人共同發(fā)起設(shè)立的。

啟信寶信息顯示，此次涉及的弘信移動(dòng)互聯(lián)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)由云創(chuàng)資本持股5%，而云創(chuàng)資本旗下管理有兩只基金，分別是弘信移動(dòng)互聯(lián)物聯(lián)產(chǎn)業(yè)基金和鞍山弘信投資基金，前者規(guī)模統(tǒng)計(jì)為2.6億元，后者為1億元，云創(chuàng)資本總規(guī)模達(dá)3.6億元。

公司方面介紹，云創(chuàng)資本的投資領(lǐng)域主要集中在移動(dòng)互聯(lián)產(chǎn)業(yè)（智能終端產(chǎn)業(yè)鏈、移動(dòng)互聯(lián)內(nèi)容及應(yīng)用、傳統(tǒng)企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化領(lǐng)域），投資目標(biāo)是成長(zhǎng)型、創(chuàng)新型優(yōu)質(zhì)企業(yè)。除此之外，還提供企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，包括新三板掛牌、IPO、破產(chǎn)、并購(gòu)重組、私募股權(quán)融資等顧問(wèn)服務(wù)。

執(zhí)行事務(wù)合伙人已從該公司離任

據(jù)了解，公司曾參與協(xié)助廈門象嶼以定增的方式將其有關(guān)資產(chǎn)置入廈門某央企控股的電子公司，后者曾在2006年至2008年連續(xù)三年虧損，此舉也讓該公司擺脫退市及破產(chǎn)清算的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，云創(chuàng)資本注重產(chǎn)業(yè)鏈投資，也積極組建主題專項(xiàng)基金，發(fā)展中長(zhǎng)期基金投資業(yè)務(wù)，這對(duì)基金管理人的穩(wěn)定性提出更高的要求，不過(guò)在最近的一年時(shí)間內(nèi)，公司主要人員變更十分頻繁，執(zhí)行事務(wù)合伙人已從該公司離任。

根據(jù)啟信寶信息，2022年6月26日，陳素真從該公司離任，根據(jù)企業(yè)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案信息，陳素真擔(dān)任廈門弘信云創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表），目前暫未對(duì)信息進(jìn)行更新。

目前，公司合伙人和主要人員當(dāng)中，實(shí)控人為李強(qiáng)，其是弘信電子創(chuàng)始人，擔(dān)任企業(yè)CEO，隸屬于弘信創(chuàng)業(yè)工場(chǎng)投資集團(tuán)。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，去年6月，疑似實(shí)控人已從李強(qiáng)等190位股東變更為李強(qiáng)。統(tǒng)計(jì)顯示，李強(qiáng)等190位股東此前持股比例約為68.64%，李強(qiáng)現(xiàn)合計(jì)持股比例約為50.79%。

另?yè)?jù)協(xié)會(huì)信息，云創(chuàng)資本存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)的基金，指私募基金管理人存在提交清算開(kāi)始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金。

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