每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

3月1日晚間，“券商一哥”中信證券發(fā)布公告稱：中信證券資產(chǎn)管理有限公司工商登記手續(xù)已辦理完成并領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照。這也意味萬億規(guī)模的中信資管正式成立。根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，2022年四季度中信證券私募資管月均規(guī)模達(dá)1.09萬億元，穩(wěn)居行業(yè)首位。除此之外，記者還注意到，近期券商資管方面還有動態(tài)的是，國聯(lián)證券設(shè)立資管子公司收到證監(jiān)會出具反饋意見。

萬億規(guī)模中信資管成立

中信證券公告稱，2023年3月1日，中信證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱：中信資管）工商登記手續(xù)已辦理完成并領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照。有關(guān)事項包括：注冊資本10億元；成立日期2023年3月1日；法定代表人為楊冰。

根據(jù)中信證券此前公告顯示，楊冰為中信證券執(zhí)行委員會委員、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行政負(fù)責(zé)人。1999年加入中信證券，曾任公司交易部助理交易員、固定收益部交易員、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主管。楊冰亦任華夏基金董事。

2021年2月，中信證券發(fā)布公告，擬出資設(shè)立資產(chǎn)管理子公司。同年11月，證監(jiān)會接收了材料。2022年7月22日，證監(jiān)會發(fā)布了關(guān)于中信證券申請設(shè)立資管子公司的反饋意見。2022年12月30日，證監(jiān)會發(fā)布公告表示，核準(zhǔn)中信證券通過設(shè)立中信證券資產(chǎn)管理有限公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，

記者注意到，其實2022年共有4家券商被核準(zhǔn)設(shè)立資管子公司，分別是國金證券、申萬宏源證券、萬聯(lián)證券和中信證券，其中國金資管和申萬宏源資管于2022年取得營業(yè)執(zhí)照，萬聯(lián)資管則是在2023年2月取得營業(yè)執(zhí)照，緊接著就是如今取得營業(yè)執(zhí)照的中信資管。同時，隨著中信資管的成立，券商資管子公司也擴充至第25家。

但是，相比其他券商資管而言，中信資管的成立則備受關(guān)注，這自然是由其行業(yè)地位所決定。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2022年四季度，中信證券私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模達(dá)1.09億元，是唯一一家私募資管規(guī)模超萬億的券商，穩(wěn)居行業(yè)首位，而且超第二和第三名的總和還不止。另外，中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2023年1月底，證券公司及其資管子公司私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模約為6.08萬億元，也就是說，中信證券私募資管規(guī)模就占據(jù)行業(yè)的18%。

國聯(lián)證券設(shè)立資管子公司受反饋

除了中信資管外，券商資管領(lǐng)域中，國聯(lián)證券設(shè)立資管子公司也于近日迎來新消息。2月24日，證監(jiān)會發(fā)布了國聯(lián)證券設(shè)立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司反饋意見。證監(jiān)會對此提出了6個方面的問題，需要國聯(lián)證券逐項落實并提供書面回復(fù)：

第一，請說明目前是否存在資管部人員在無錫以外地區(qū)辦公、展業(yè)情況，如存在，請說明該部分人員目前的工作內(nèi)容、地點、設(shè)立資管子公司后該部分人員是否平移至資管子公司、執(zhí)業(yè)地點及工作內(nèi)容；資管子公司在注冊地擬設(shè)置部門情況及可行性。

第二，請說明資管子公司擬任總經(jīng)理、擬任監(jiān)事在資管子公司設(shè)立后的專兼職安排。

第三，請說明資管子公司擬任副董事長在國聯(lián)證券分管業(yè)務(wù)情況，并說明相關(guān)業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)間是否存在利益沖突，如存在，請說明相應(yīng)的利益沖突防范措施。

第四，資管子公司章程草案第六十條第三款關(guān)于資管子公司自有資金的運用表述為“根據(jù)章程規(guī)定的及公司股東或董事會授權(quán)的其他運用范圍”，對自有資金用途未作規(guī)定，請予明確。

第五，目前公司1只集合資管產(chǎn)品合同末約定設(shè)立資管子公司的情形，公司將在征求客戶意見的基礎(chǔ)上進行合同變更，增加“特別約定”等條款，委托人如不同意變更，可在合同變更開放期內(nèi)退出。請公司結(jié)合投資者數(shù)量、構(gòu)成論證取得投資者同意的可行性，并補充說明如投資者既不同意變更合同也未退出的，相關(guān)處理安排。

第六，根據(jù)公司材料，企業(yè)名稱保留告知書保留期至2022年9月18日，已過期。請公司補充提供在有效期內(nèi)的名稱保留告知書或選擇依法適用告知承諾制。