每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告顯示，協(xié)會(huì)決定將違規(guī)超額申購的一批私募產(chǎn)品列入限制名單，這是在科創(chuàng)板上第一次公開的大規(guī)模的將私募列入黑名單。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，在這份黑名單中，共涉及了29家私募機(jī)構(gòu)旗下的139只產(chǎn)品，其中，市場(chǎng)知名的私募大佬但斌、林園、葛衛(wèi)東等一眾大佬旗下的產(chǎn)品均在列。

29家私募機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品被拉黑名單

超出自身產(chǎn)品規(guī)模申報(bào)新股是私募行業(yè)運(yùn)行多年以來的潛規(guī)則，但這次有私募栽了！

今日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條第十一項(xiàng)規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。

這是在科創(chuàng)板上第一次公開的大規(guī)模的將私募列入黑名單。此前，中國銀河證券自營賬戶因參與科創(chuàng)板打新時(shí)，提供了有效報(bào)價(jià)但未參與申購而違規(guī)，于7月8日起被列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單6個(gè)月。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條第十一項(xiàng)規(guī)定：網(wǎng)下投資者及其相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

記者了解到，所有產(chǎn)品被限制的開始日都是2019年7月24日，截止日期有兩種，一個(gè)是限制半年，一個(gè)是限制一年。其中，82只私募產(chǎn)品被限制一年，57只產(chǎn)品被限制半年。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，這次共有29家私募基金的139只私募產(chǎn)品被拉入了黑名單，市場(chǎng)知名的多家私募旗下的產(chǎn)品均在列。

具體看，超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產(chǎn)品；其次是九章資產(chǎn)，有21只產(chǎn)品，迎水投資涉及18只產(chǎn)品，深圳紅籌投資涉及13只。

限制一年的產(chǎn)品數(shù)量上，林園資產(chǎn)有28只，九章資產(chǎn)有19只，紅籌投資有12只；限制半年的產(chǎn)品數(shù)量上，迎水投資有13只， 林園投資、九章資產(chǎn)、寬遠(yuǎn)資產(chǎn)都是4只。

不久前私募“瘋搶”中國通號(hào)遭質(zhì)疑

晚間，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)也對(duì)私募違規(guī)打新發(fā)聲了。

基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，近日，在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目中，部分私募基金超產(chǎn)品資金規(guī)模申購，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，受到中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)上述違規(guī)申購行為，支持中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。

“部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場(chǎng)公平法治精神。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)譴責(zé)一切破壞市場(chǎng)公平法治的行為，并敦促上述機(jī)構(gòu)認(rèn)真反省，積極整改。”基金業(yè)協(xié)會(huì)表示。

根據(jù)已公布的網(wǎng)下配售結(jié)果，目前，共有56家私募參與科創(chuàng)板的申購，共涉及290只左右的產(chǎn)品。

在前不久，作為科創(chuàng)板首只頂格申購100%中簽的新股，中國通號(hào)疑似遭到了私募的違規(guī)“瘋搶”。

頂格申購中國通號(hào)的私募產(chǎn)品，數(shù)量驚人。根據(jù)中國通號(hào)的網(wǎng)下初步配售結(jié)果，知名私募機(jī)構(gòu)林園投資旗下的30只產(chǎn)品，以及九章資產(chǎn)旗下的18只產(chǎn)品，全部頂格申購，即每只的申購數(shù)量均達(dá)到該股申購上限2億股。最終，兩家私募分別按比例獲配2536.49萬股和1521.89萬股，獲配市值分別為1.48億元和0.89億元。

“市場(chǎng)大部分的參與者都有一個(gè)特點(diǎn)，就是在規(guī)則不是十分清晰， 賞罰執(zhí)行力度不確定下， 都會(huì)嘗試‘偷雞摸狗’，這是人的本性 。目前看， 監(jiān)管部門動(dòng)作超出預(yù)期，為監(jiān)管層點(diǎn)贊。管理層一直在呵護(hù)科創(chuàng)板，希望將其能順利的推廣發(fā)展下去，我們從業(yè)者對(duì)新的監(jiān)管思路要領(lǐng)會(huì)到位。一批私募被拉入打新黑名單，相當(dāng)于給市場(chǎng)潑了冷水?，F(xiàn)在來看，多個(gè)科創(chuàng)板個(gè)股位置較高， 手上有籌碼的人， 之前打新中了但沒跑的后市就會(huì)有人跑，可能對(duì)科創(chuàng)板個(gè)股的走勢(shì)帶來較大的影響。” 深圳時(shí)代方舟資產(chǎn)投資總監(jiān)魏海洪在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示。