每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

3月11日，作為銀河證券全資子公司的銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱銀河金匯）發(fā)布多名高管變動(dòng)消息。

具體來看，郭卿因工作變動(dòng)離任董事長、總經(jīng)理職務(wù)；聶潤成因工作變動(dòng)離任合規(guī)總監(jiān)、副總經(jīng)理職務(wù)。杜鵬飛履新公司董事長，潘多亮新任合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官；副總經(jīng)理魏琦代任總經(jīng)理職務(wù)。

銀河金匯董事長離任

每經(jīng)記者了解到，郭卿于2011年加入銀河證券。2020年12月，郭卿開始擔(dān)任銀河金匯董事長職務(wù)；2022年4月，代任總經(jīng)理職務(wù)；2022年7月，郭卿“一肩挑”，擔(dān)任銀河金匯董事長兼總經(jīng)理職務(wù)。

相較于郭卿，聶潤成進(jìn)入銀河證券時(shí)間更早，2000年加入銀河證券。2018年7月，聶潤成擔(dān)任銀河金匯副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。

記者獲悉，22022年12月16日，銀河金匯“新征程、新挑戰(zhàn)、新期待”年度投資展望策略會(huì)在線上線下同步召開。郭卿致開幕辭表示，銀河金匯目前管理規(guī)模1200億，已經(jīng)初步形成了以固收產(chǎn)品為核心，權(quán)益、混合類產(chǎn)品為重點(diǎn)的多元化產(chǎn)品矩陣。

隨著郭卿、聶潤成二人離任，銀河金匯杜鵬飛履新董事長，潘多亮新任合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，總經(jīng)理職務(wù)則由副總經(jīng)理魏琦代任。

據(jù)悉，杜鵬飛曾先后就職于中國建設(shè)銀行、中國建銀投資有限責(zé)任公司、建投控股有限責(zé)任公司、建投華文投資有限責(zé)任公司、建投投資有限責(zé)任公司。2022年1月加入銀河證券，現(xiàn)任銀河證券執(zhí)行委員會(huì)委員、業(yè)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書兼黨委組織部部長、人力資源總部總經(jīng)理、黨校辦公室主任，銀河金匯黨總支書記、董事長。此外，杜鵬飛也已變更為銀河金匯法定代表人。

履歷顯示，潘多亮曾先后就職于中國建設(shè)銀行新疆分行、中國證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局、申萬宏源西部證券公司、申萬宏源證券承銷保薦公司。2020年8月加入銀河證券，現(xiàn)任銀河證券法律合規(guī)總部總經(jīng)理，銀河金匯合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

而魏琦曾先后就職于華夏證券（后更名中信建投）、中國人壽資產(chǎn)管理公司。2008年9月加入銀河證券，現(xiàn)任銀河金匯副總經(jīng)理，代為履行總經(jīng)理職責(zé)。

去年銀河金匯曾受到警示函監(jiān)管措施

公開資料顯示，銀河金匯是銀河證券的全資子公司，于2014年4月25日取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)資本人民幣10億元，注冊(cè)地為深圳前海，經(jīng)營范圍為證券資產(chǎn)管理。

銀河證券在2022年半年報(bào)中表示，銀河金匯不斷完善治理機(jī)制和投研體系，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。同時(shí)，銀河金匯聚焦銀行及理財(cái)子公司需求，在渠道方面深入合作，第三方渠道發(fā)行規(guī)模同比增長，營銷體系和機(jī)制得到優(yōu)化。2022年上半年，銀河金匯實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.51億元，同比增長4.21%。截至2022年上半年末，銀河金匯受托資產(chǎn)管理規(guī)模為1208.40億元。

另外，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示，2022年四季度，銀河金匯私私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模達(dá)823.50億元，位居行業(yè)19名，規(guī)模相比2021年四季度下滑約36%。

值得一提的是，在郭卿擔(dān)任董事長并且代行總經(jīng)理職務(wù)、聶潤成擔(dān)任副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)時(shí)期，銀河金匯因合規(guī)風(fēng)控不完備等受到警示函監(jiān)管措施。2022年4月，深圳證監(jiān)局稱，銀河金匯在在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中，組織架構(gòu)、人員配備、內(nèi)控機(jī)制不完善。未設(shè)立專職質(zhì)控團(tuán)隊(duì)；內(nèi)核履職獨(dú)立性不足，個(gè)別承做人員參與內(nèi)核表決工作；未由專門職能部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作；立項(xiàng)、承銷、存續(xù)期管理制度不健全。

除此之外，深圳證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)，銀河金匯部分資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目盡職調(diào)查存在依賴發(fā)行人、第三方提供資料的情形，核查不充分；工作底稿歸檔不及時(shí)、不完整；存續(xù)期管理對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量變化情況、原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況關(guān)注不足。

記者了解到，對(duì)于銀河金匯前述問題，銀河證券要求銀河金匯進(jìn)行自查及整改，按照公司員工違規(guī)行為處理辦法的規(guī)定，開展事件的核查和責(zé)任認(rèn)定工作。

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