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美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局對(duì)高盛罰款300萬(wàn)美元

2023-04-06 14:52:10

當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月5日，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（下稱“FINRA”）宣布對(duì)高盛罰款300萬(wàn)美元，因其在2015年至2018年期間將6000萬(wàn)筆賣空交易標(biāo)為多頭。具體來(lái)看，從2015年10月到2018年4月，高盛將總額超過140億股的約6000萬(wàn)份賣空訂單錯(cuò)標(biāo)為“多頭”銷售，其中有近800萬(wàn)份訂單被執(zhí)行，總額超過10億股。FINRA表示，這些錯(cuò)誤的訂單是由于高盛在升級(jí)自動(dòng)交易軟件以簡(jiǎn)化其訂單流程時(shí)，未能添加一行計(jì)算機(jī)代碼造成的。（上證報(bào)）

責(zé)編 姚祥云

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