每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

4月7日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)近期對(duì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）進(jìn)行了評(píng)估修訂，并于近日就修訂稿征求行業(yè)意見。目前正在實(shí)施的《細(xì)則》，由協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)第八次會(huì)議表決通過，2020年3月12日發(fā)布。

每經(jīng)記者梳理總結(jié)了《細(xì)則》修訂稿中的八大要點(diǎn)，包括明確廉潔從業(yè)將納入員工薪酬、后續(xù)晉升提拔的重要因素，以及投行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)“十不準(zhǔn)”等。

要點(diǎn)一：明確經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣人員均被納入細(xì)則監(jiān)管

《細(xì)則》第二條明確規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員；工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。

要點(diǎn)二：明確證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人為廉潔從業(yè)第一責(zé)任人

《細(xì)則》第五條規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員、工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實(shí)各項(xiàng)廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

要點(diǎn)三：廉潔從業(yè)將納入員工薪酬、后續(xù)晉升提拔的重要因素

《細(xì)則》第十條規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事及薪酬管理體系，并將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評(píng)估結(jié)果作為人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、薪酬管理、審計(jì)、稽核等事項(xiàng)的重要考量因素。

要點(diǎn)四：明確投行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)“十不準(zhǔn)”

《細(xì)則》第十五條列舉了十類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程禁止的行為：

（一）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

（二）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

（三）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；

（四）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；

（五）直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；

（六）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（七）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；

（八）違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人財(cái)物等不正當(dāng)利益，疏于履行中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；

（九）以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，在項(xiàng)目申報(bào)、審核、注冊(cè)過程中通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，利用證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

要點(diǎn)五：明確兩融與股質(zhì)業(yè)務(wù)“六不準(zhǔn)”

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；

（二）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；

（三）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；

（四）違規(guī)向客戶提供資金、證券，或者違規(guī)為客戶融資、融券提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

（五）調(diào)查評(píng)估擔(dān)保物的真實(shí)性及其價(jià)值時(shí)弄虛作假；

（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

要點(diǎn)六：明確自營(yíng)、資管、另類投資業(yè)務(wù)“十不準(zhǔn)”

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

（三）不公平對(duì)待不同投資組合、同一受托產(chǎn)品的不同投資者，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

（七）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；

（八）代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；

（九）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

要點(diǎn)七：明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員從業(yè)“八不準(zhǔn)”

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

（二）通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（三）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（四）違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；

（五）委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益；

（六）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；

（七）誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失；

（八）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

要點(diǎn)八：明確證券投資咨詢業(yè)務(wù)“八不準(zhǔn)”

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；

（二）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)；

（三）將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員；

（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果；

（五）以個(gè)人名義開展證券投資顧問等業(yè)務(wù)；

（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

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