每日經濟新聞 2023-04-11 15:39:30
每經記者 陳晨 每經編輯 彭水萍
《每日經濟新聞》記者獲悉,近期中國證券業(yè)協(xié)會組織行業(yè)專家研究起草了《證券公司洗錢和恐怖融資風險自評估示范實踐(征求意見稿)》,旨在為更好指導證券行業(yè)開展洗錢和恐怖融資風險自評估工作,引導證券公司優(yōu)化洗錢和恐怖融資風險管理資源配置,提升反洗錢工作有效性。
協(xié)會表示,證券市場交易規(guī)模巨大且流動性高,市場的參與者眾多,供求關系變動頻繁,價格決定機制復雜,金融產品和業(yè)務種類繁多。本次起草工作綜合考慮了反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及證券行業(yè)實際情況,借鑒行業(yè)優(yōu)秀實踐,旨在通過示范實踐的方式為行業(yè)洗錢風險自評估方法、流程、指標提供指導,為行業(yè)共性風險或問題的識別和管控提供參考,以提高各證券公司洗錢風險自評估工作質量和效率。
如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯(lián)系。
未經《每日經濟新聞》報社授權,嚴禁轉載或鏡像,違者必究。
讀者熱線:4008890008
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP