每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

基金業(yè)文化建設(shè)工作再迎大事件！

4月14日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在其官微上發(fā)布《公募基金行業(yè)文化建設(shè)自律公約》，要求行業(yè)堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，牢記初心使命，切實服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略，更好滿足居民財富管理需求，共同踐行和營造風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。

十方面規(guī)范基金公司文化

此次發(fā)布的《公約》共10條，分別從黨的領(lǐng)導(dǎo)、初心使命、守法合規(guī)、信義義務(wù)、長期主義、廉潔從業(yè)、立德修身、作風(fēng)端正、言論得當(dāng)、公司管理等十個方面作出規(guī)范。10條涵蓋內(nèi)容如下：

一、堅定擁護“兩個確立”，堅決做到“兩個維護”，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，決不搞變通、打折扣。

二、胸懷“國之大者”，矢志金融報國，服務(wù)實體經(jīng)濟與國家戰(zhàn)略，服務(wù)資本市場改革發(fā)展，更好滿足居民財富管理需求，避免自娛自樂、背離初心使命。

三、強化合規(guī)意識，堅守職業(yè)底線，嚴(yán)禁“老鼠倉”、非公平交易以及各種形式的利益輸送等違法行為。

四、崇尚專業(yè)精神，切實勤勉盡責(zé)，忠實保護投資者利益，不欺騙、誤導(dǎo)、差別對待投資者。

五、秉承價值投資，踐行長期理念，堅持長效激勵約束機制，糾治短期激勵、過度激勵行為。

六、堅持廉潔從業(yè)，規(guī)范行為操守，主動抵制索賄，嚴(yán)禁行賄受賄，不謀取不正當(dāng)利益。

七、培育高尚情操，注重個人品行，切實摒棄奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義。

八、弘揚傳統(tǒng)美德，端正生活作風(fēng)，堅決杜絕敗壞社會風(fēng)氣、違背公序良俗的不良行為。

九、維護行業(yè)形象，注重謹(jǐn)言慎行，自覺抵制編造虛假、不良信息或發(fā)布、傳播不當(dāng)言論。

十、強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，防范聲譽風(fēng)險，嚴(yán)防管理失當(dāng)、用人失察、獎罰不明、懲戒不嚴(yán)。

基金業(yè)協(xié)會指出，《公約》旨在引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)與廣大基金從業(yè)人員樹立正確的價值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀，堅定推進行業(yè)實現(xiàn)更高水平、更高質(zhì)量的發(fā)展。

全體公募基金管理人以及部分銷售、托管機構(gòu)，共計170余家會員單位在《公約》上聯(lián)合蓋章，共同倡議行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員自覺遵守《公約》，以實際行動踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，牢記服務(wù)實體經(jīng)濟、國家戰(zhàn)略以及居民財富管理需求的初心使命，提高執(zhí)業(yè)能力，恪守職業(yè)道德，切實肩負(fù)起新征程賦予的時代責(zé)任和歷史使命。

四年行業(yè)文化建設(shè)取得顯著成就

《公約》的簽訂，標(biāo)志著基金業(yè)文化建設(shè)工作進入新階段。梳理歷史可以發(fā)現(xiàn)，短短四年時間，基金業(yè)文化建設(shè)工作已經(jīng)取得了巨大的成績。

2019年11月，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會在京召開，中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議，并發(fā)表重要講話。針對基金業(yè)，重點強調(diào)了基金行業(yè)要統(tǒng)一思想，凝聚共識，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。

在會上，基金業(yè)協(xié)會還發(fā)布了《公募基金行業(yè)文化建設(shè)倡議書》，倡議公募基金行業(yè)全體機構(gòu)和從業(yè)人員要恪守信托精神，忠實于投資者最佳利益；敬畏法治，筑牢自律文化長城；踐行社會責(zé)任，引領(lǐng)價值投資。

文化建設(shè)作為軟實力，對基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)實體經(jīng)濟、促進共同富裕發(fā)揮著重要作用。2022年4月26日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加快推進公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，專設(shè)一章強調(diào)行業(yè)文化建設(shè)，并提出，要持續(xù)深入開展“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設(shè)工作，加強從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范培訓(xùn)力度，增強基金從業(yè)人員職業(yè)認(rèn)同感、使命感和榮譽感，摒棄急功近利、拜金主義等不良文化現(xiàn)象。同時還從品牌建設(shè)與聲譽管理、廉潔從業(yè)等角度，提出抵制不良文化，做好廉潔風(fēng)險防控等工作。

今年2月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《公募基金行業(yè)2022年度社會責(zé)任報告》顯示，數(shù)據(jù)顯示，104家公司已成立了文化建設(shè)小組。其中2019年之后成立文化建設(shè)小組的基金管理公司約占90%，小組負(fù)責(zé)人所在部門多集中于總經(jīng)理辦公室、公司管理層、稽核部與黨支部，小組成員人數(shù)平均約為10人。另外，93家公司表明自身已經(jīng)確定了行業(yè)文化建設(shè)的總方案，約占公司總數(shù)的70%。在已確定行業(yè)文化建設(shè)總方案的基金公司中，89家基金管理公司在2019年之后確定了方案。此外有62家明確給出關(guān)于行業(yè)文化建設(shè)的總預(yù)算，總預(yù)算金額達到2.29億元。

在本次關(guān)于《公約》發(fā)布的新聞稿中，基金業(yè)協(xié)會表示，下一步，協(xié)會將在《公約》基礎(chǔ)上，持續(xù)完善和優(yōu)化公募基金機構(gòu)及人員相關(guān)自律規(guī)則體系，同時依托協(xié)會理監(jiān)事會、各委員會，加強聯(lián)動，層層輻射，把行業(yè)文化和職業(yè)道德的自律要求傳導(dǎo)至行業(yè)全部機構(gòu)和從業(yè)人員，切實形成強大的行業(yè)文化自律合力。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769