每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對(duì)證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)、滬深京三大交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中證協(xié)、中基協(xié)、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)、交易商協(xié)會(huì)等官網(wǎng)梳理統(tǒng)計(jì)，以落款日期計(jì)算，在剛剛過(guò)去的3月，證券行業(yè)（含券商、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員）共收到20張罰單。其中，涉及世紀(jì)證券有3張，涉及華金證券和國(guó)海證券各兩張；此外，還涉及中信建投、江海證券、國(guó)融證券、東方財(cái)富證券、首創(chuàng)證券等。

另外，從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來(lái)看，3月這20張罰單涉及投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域達(dá)10張，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域達(dá)5張，其余則涉及信用業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)和信息技術(shù)領(lǐng)域。

至此，據(jù)每經(jīng)記者全面統(tǒng)計(jì)，今年一季度券商行業(yè)共收到70張罰單。那么涉及哪些券商罰單數(shù)量居前呢？哪個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域遭罰數(shù)量更多呢？哪些券商的處罰結(jié)果又更為嚴(yán)重呢？

看點(diǎn)一：3月市場(chǎng)關(guān)注度最高罰單指向東方財(cái)富證券

要說(shuō)3月的罰單中，市場(chǎng)關(guān)注度最高的罰單，莫過(guò)于東方財(cái)富證券兩次接連宕機(jī)而引發(fā)的監(jiān)管措施。

今年3月21日，有不少投資者在社交媒體上反映東方財(cái)富證券交易軟件無(wú)法正常登錄和交易。當(dāng)日10時(shí)30分左右，東方財(cái)富證券交易軟件恢復(fù)正常。不過(guò)午后開(kāi)盤，不少投資者便再度反映東方財(cái)富證券交易軟件無(wú)法正常登錄。3月21日，東方財(cái)富證券在其官方發(fā)布消息稱：“今日我司證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，盤中已恢復(fù)正常。對(duì)此我們深表歉意。”

“宕機(jī)事件”也火速引起了監(jiān)管關(guān)注。西藏證監(jiān)局表示，東方財(cái)富證券在2023年3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級(jí)論證測(cè)試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問(wèn)題。因此，東方財(cái)富證券受到責(zé)令改正措施。同時(shí)，還責(zé)令東方財(cái)富證券對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。

看點(diǎn)二：東興證券、光大證券同日被調(diào)查

除了前述東方財(cái)富證券外，今年3月兩家券商被調(diào)查也引發(fā)了市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

3月31日，東興證券收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。因東興證券在執(zhí)行澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東興證券立案。東興證券表示，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

同日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告，對(duì)4家涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查，其中就包括光大證券。交易商協(xié)會(huì)稱，本著“一案雙查”、“一案深查”原則，交易商協(xié)會(huì)近期在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)光大證券作為主承銷商和簿記管理人，未合規(guī)開(kāi)展發(fā)行工作，相關(guān)行為涉嫌違反銀行間債券市場(chǎng)自律管理規(guī)則，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)光大證券等4家機(jī)構(gòu)開(kāi)展自律調(diào)查。

看點(diǎn)三：國(guó)海證券1人被重罰領(lǐng)兩張罰單

今年3月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)孫某飛開(kāi)出了行政處罰和市場(chǎng)禁入罰單。孫某飛時(shí)任國(guó)海證券債券與結(jié)構(gòu)金融部執(zhí)行董事、勝通集團(tuán)面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。然而，國(guó)海證券在為勝通集團(tuán)發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)，未勤勉盡責(zé)，所出具的承銷文件存在虛假記載。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2013年度~2017年度，勝通集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)銷業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套,以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計(jì)虛增利潤(rùn)總額119.11億元，扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)相關(guān)勝通債的募集說(shuō)明書存在虛假記載。國(guó)海證券作為主承銷商，其出具的相關(guān)文件中與上述財(cái)務(wù)信息有關(guān)的內(nèi)容存在虛假記載。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，孫某飛作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目所涉相關(guān)文件負(fù)責(zé)。因而，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)孫某飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí)采取5年市場(chǎng)禁入措施。

看點(diǎn)四：華金證券及兩名保代被監(jiān)管兩次處罰

今年3月，華金證券和兩名保代在因同一個(gè)項(xiàng)目，先后收兩張罰單。

河南證監(jiān)局稱，華金證券，王兵、王旭東在保薦凱雪冷鏈公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，未勤勉履行相關(guān)職責(zé)，未能就發(fā)行人內(nèi)部控制的有效性和發(fā)行人招股說(shuō)明書及所出具相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性審慎發(fā)表意見(jiàn)。因此，對(duì)華金證券及兩名保代實(shí)施出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此后，北交所也表示，在保薦凱雪冷鏈公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是在對(duì)凱雪冷鏈項(xiàng)目進(jìn)行盡調(diào)時(shí)，未能就發(fā)行人會(huì)計(jì)管理控制進(jìn)行充分核查，未能就發(fā)行人財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制的完整性、合理性及有效性審慎發(fā)表意見(jiàn)，并進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)發(fā)行人因內(nèi)部控制有效性不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。二是執(zhí)行核查程序時(shí)，未能就凱雪冷鏈涉及保理業(yè)務(wù)的真實(shí)及完整性實(shí)施充分核查程序，未能有效執(zhí)行盡職調(diào)查。因此，對(duì)華金證券及兩名保代采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

看點(diǎn)五：一季度共計(jì)70張罰單

隨著3月券商行業(yè)處罰披露，今年一季度的整體情況也就揭曉。每經(jīng)記者僅以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)展示，不再贅述罰單內(nèi)容。

據(jù)每經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)，以落款日期計(jì)算，今年一季度，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券行業(yè)（含券商、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員）共計(jì)開(kāi)出70張罰單。其中，人民銀行開(kāi)出10張，北交所開(kāi)出8張，上交所開(kāi)出7張，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出6張，湖北證監(jiān)局、云南證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、北京證監(jiān)局和廈門證監(jiān)局分別開(kāi)出3張。

從處罰對(duì)象來(lái)看，這70張罰單指向37家券商，其中涉及中信建投、中信證券和國(guó)海證券的罰單數(shù)量居于一季度前三名，分別有8張、6張和5張。此外，涉及申萬(wàn)宏源證券、華金證券、世紀(jì)證券、國(guó)融證券的也分別有3張。

從處罰領(lǐng)域來(lái)看，這70張罰單中涉及投行業(yè)務(wù)的有33張，占比近一半。涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有15張，涉及違反反洗錢規(guī)定的有12張。其余10張則分別涉及資管業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)、從業(yè)人員炒股等。

從處罰結(jié)果來(lái)看，東北證券、東海證券和東興證券分別被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，光大證券被交易商協(xié)會(huì)自律調(diào)查；中信建投、中信證券和國(guó)泰君安分別被罰款1388萬(wàn)元、1376萬(wàn)元和95萬(wàn)元。此外，平安證券云南分公司被暫停新開(kāi)證券賬戶6個(gè)月、聯(lián)儲(chǔ)證券被暫不受理公司債券相關(guān)申請(qǐng)材料2個(gè)月、太平洋證券被暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月。

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