每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月5日晚間，國(guó)都證券發(fā)布公告稱，收到北京證監(jiān)局警示函。根據(jù)警示函顯示，此次國(guó)都證券違法違規(guī)事實(shí)主要體現(xiàn)在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。值得一提的是，就在剛剛過(guò)去的4月，國(guó)都證券才因公司治理和投行業(yè)務(wù)存在問(wèn)題被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。實(shí)際上，今年以來(lái)，圍繞國(guó)都證券的有兩大話題，一個(gè)是前述提到的監(jiān)管處罰，另一個(gè)是人事變動(dòng)。今年前4個(gè)月，每月都有相關(guān)的高管人事變動(dòng)消息。

因私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)再收罰單

5月5日晚間，國(guó)都證券發(fā)布公告稱收到北京證監(jiān)局警示函，收到日期為5月4日，生效日期為4月28日。從警示函內(nèi)容來(lái)看，此次國(guó)都證券違法違規(guī)事項(xiàng)類別為私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

具體而言，國(guó)都證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別產(chǎn)品未設(shè)置明確終止日期，存續(xù)期為無(wú)固定期限；二是交易管理制度執(zhí)行不規(guī)范，部分投資決策流程執(zhí)行不到位；三是壓力測(cè)試間隔規(guī)定不符合要求，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案更新不及時(shí)。

國(guó)都證券表示，上述行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司整體的正常運(yùn)營(yíng)，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不良影響。公司會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，組織實(shí)施整改工作，深入自查、吸取教訓(xùn)，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生。

值得一提的是，就在4月13日，北京證監(jiān)局才對(duì)國(guó)都證券進(jìn)行了相關(guān)監(jiān)管處罰，而且還對(duì)公司董事長(zhǎng)以及時(shí)任董事會(huì)秘書分別采取了監(jiān)管談話措施。

4月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，國(guó)都證券在公司治理和投行業(yè)務(wù)方面存在問(wèn)題，反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。因此，北京證監(jiān)局要求國(guó)都證券采取切實(shí)有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，公司應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。更重要的是，北京證監(jiān)局還對(duì)暫停了國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)6個(gè)月。

今年以來(lái)人事變動(dòng)頻繁

實(shí)際上，除了接連受到監(jiān)管處罰以外，今年以來(lái)國(guó)都證券每個(gè)月都有的高管人事變動(dòng)也引起了記者注意。首先是今年1月20日，國(guó)都證券發(fā)布公告稱，因已超退休年齡，朱玉萍申請(qǐng)辭去其所擔(dān)任的董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理等一切職務(wù)。

在朱玉萍離任后沒(méi)多久，國(guó)都證券空缺的董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理職位有了新人選。2月9日，國(guó)都證券發(fā)布任命公告，任命孫冠楠為公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理。然而，僅僅1個(gè)月后，戲劇性的一幕發(fā)生了，3月9日國(guó)都證券再次發(fā)布公告稱，孫冠楠辭去董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理，辭職后繼續(xù)擔(dān)任公司綜合管理部總經(jīng)理及黨群和人力資源部總經(jīng)理職務(wù)。這么看來(lái)，國(guó)都證券董事會(huì)秘書的職位似乎有些“燙手”。

國(guó)都證券表示，孫冠楠辭職后，公司董事會(huì)將盡快選聘新的董事會(huì)秘書，在公司選出新任董事會(huì)秘書之前，將由公司董事長(zhǎng)翁振杰先生代行董事會(huì)秘書職責(zé)。不過(guò)，截至目前，國(guó)都證券尚未公布新的董事會(huì)秘書人選。

在剛剛過(guò)去的4月，國(guó)都證券聘任了新的首席信息官、副總經(jīng)理。4月25日，國(guó)都證券發(fā)布公告表示，董事會(huì)根據(jù)公司總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)提名，決定聘任趙紅宇為公司首席信息官、副總經(jīng)理。

履歷顯示，1971年出生的趙紅宇，曾于高校從事信息技術(shù)的教學(xué)、科研工作和信息化系統(tǒng)建設(shè)及運(yùn)維工作。2020年12月，趙紅宇加入了國(guó)都證券，歷任信息技術(shù)首席戰(zhàn)略專家、信息技術(shù)總監(jiān)。國(guó)都證券表示，趙紅宇的工作經(jīng)驗(yàn)和管理能力，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展有積極的促進(jìn)作用。

去年各大業(yè)務(wù)收入全線下滑

日前，作為新三板掛牌券商，國(guó)都證券也披露了2022年年度報(bào)告。2022年國(guó)都證券全線業(yè)務(wù)收入下滑，合計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.38億元，凈利潤(rùn)3.55億元，分別同比下滑48.62%和57.35%。國(guó)都證券坦言，2022年，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入占比較大。由于A股市場(chǎng)表現(xiàn)慘淡，公司自營(yíng)業(yè)務(wù)收入較上年同期大幅下降，主要是權(quán)益類投資于2022年度出現(xiàn)投資虧損，導(dǎo)致自營(yíng)投資業(yè)務(wù)收入占比較上年同期下滑，相對(duì)而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)收入占比較去年同期上升。但公司整體業(yè)務(wù)構(gòu)成、業(yè)務(wù)布局未發(fā)生變化。

具體來(lái)看，2022年公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收4.23億元，同比下降22.68%；信用業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收4.54億元，同比下降5.96%；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.77億元，同比下降72.13%。記者進(jìn)一步了解到，國(guó)都證券自營(yíng)業(yè)務(wù)由固定收益類投資業(yè)務(wù)、權(quán)益投資業(yè)務(wù)及做市業(yè)務(wù)三部分構(gòu)成，去年分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)收為4.47億元、-2.28億元和-0.42億元。

而前述提到的存在違規(guī)行為的投行業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)收入分別為0.43億元和0.13億元，二者分別同比下滑61.17%和32.14%。雖然兩大業(yè)務(wù)收入下滑較大，但國(guó)都證券也透露，公司對(duì)標(biāo)行業(yè)，投行專業(yè)化改革穩(wěn)步啟動(dòng)。通過(guò)幾年不懈努力、積極工作，公司投行類項(xiàng)目質(zhì)量有所提升，收入結(jié)構(gòu)均衡，全年新增儲(chǔ)備項(xiàng)目為公司投行業(yè)務(wù)下一步發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。另外，資管業(yè)務(wù)、公募基金業(yè)務(wù)不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，逐步實(shí)現(xiàn)多元化產(chǎn)品布局，即在固收類、固收+策略、量化、非標(biāo)等產(chǎn)品的基礎(chǔ)上新增資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)和FOF業(yè)務(wù)等產(chǎn)品線。

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