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上海期貨交易所發(fā)布4月查處違法違規(guī)行為情況

2023-05-09 16:27:49

每經(jīng)AI快訊,為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險防范,加強(qiáng)一線監(jiān)管,規(guī)范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權(quán)益,上海期貨交易所(以下簡稱上期所)持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2023年4月份查處情況如下:

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為25起,其中自成交超限24起,大額報撤單超限1起,通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示29次,將6個客戶和1個實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單,在會員服務(wù)系統(tǒng)通報8次,對其中1個客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面,對191組439個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定,對13組33個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面,處理涉嫌違規(guī)交易線索11起。其中,涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起,違反交易所持倉管理規(guī)定1起,實(shí)際控制關(guān)系未申報2起,客戶端市價指令報單導(dǎo)致價格異常波動3起,錯單交易3起,均已通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月,上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會。(每經(jīng))

責(zé)編 袁東

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