每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

5月10日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從券商處獲悉，近期中證協(xié)正式啟動(dòng)了2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，要求各證券公司于5月21日后進(jìn)行材料報(bào)送，并于5月31日之前完成。

此外，中證協(xié)還要求券商編制2022年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估年報(bào)，于5月15日至5月20日24點(diǎn)前上傳至協(xié)會(huì)系統(tǒng)。

A類AA級(jí)最多5家，最高或可在分類評(píng)價(jià)中加1分

從券商接到的通知來(lái)看，2022年度實(shí)踐評(píng)估參評(píng)公司范圍與2022年度證券公司分類評(píng)價(jià)參評(píng)公司范圍一致。證券公司應(yīng)當(dāng)以合并方式參與文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。母公司應(yīng)當(dāng)歸集子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統(tǒng)一報(bào)送，評(píng)估結(jié)果適用于子公司。 子公司范圍包括：投行子公司、資管子公司、投資咨詢子公司及綜合類業(yè)務(wù)證券子公司。

實(shí)踐評(píng)估結(jié)果將繼續(xù)采用比例劃分的方式確定各類別各級(jí)別公司比例及數(shù)量，具體劃分比例如下：

A類為總排名前10%公司為A類，最多12家。其中，A 類AA級(jí)最多5家，其余為A類A級(jí)。

B類為總排名前40%未進(jìn)入A類的公司，最多33家。其中，B類BB級(jí)最多10家，其余為B類B級(jí)。

C類為未達(dá)到B類要求，且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司。其中C類 CC 級(jí)最多35家，其余為C類C級(jí)。

D類為評(píng)估計(jì)分低于6分，及根據(jù)《評(píng)估辦法》存在直接被評(píng)為D類情形的公司。

C類C級(jí)和D類公司數(shù)量依據(jù)最終評(píng)估結(jié)果確定。

值得一提的是，中證協(xié)還提出了2022年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果在證券公司分類評(píng)價(jià)中的加分建議：AA級(jí)加1分，A級(jí)加0.8分，BB級(jí)加0.5分，B級(jí)加0.3分，C類、D類不加分。但加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。

這意味著，僅有不到5%的券商可能獲得1分的頂格加分。根據(jù)2022年6月30日中證協(xié)發(fā)布的2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，按照合并口徑，共有103家公司參加評(píng)估。其中，評(píng)估結(jié)果為A類AA級(jí)公司5家，A類A級(jí)公司6家，B類BB級(jí)公司10家，B類B級(jí)公司13家。

此前剛剛修訂文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)

值得一提的是，在此之前，4月28日，中證協(xié)特別發(fā)布公告稱，為做好證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，落實(shí)《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》有關(guān)要求，近期協(xié)會(huì)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見(jiàn)基礎(chǔ)上，對(duì)原先實(shí)行的《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行了調(diào)整。

其中，新的評(píng)估體系對(duì)加分指標(biāo)重點(diǎn)做了調(diào)整，旨在堅(jiān)持客觀、公平的原則，平衡指標(biāo)分值，完善指標(biāo)口徑，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的積極性。

具體來(lái)看，一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)的范圍等。

二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試提供支持、參與從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試教材編寫等事項(xiàng)的計(jì)分口徑。

三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會(huì)與程度，降低推動(dòng)自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時(shí)對(duì)各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

本次實(shí)施的2022年度實(shí)踐評(píng)估由中證協(xié)提供并告知行業(yè)的加分事項(xiàng)，共涉及13類指標(biāo)，包括自律規(guī)則制定、自主申報(bào)培訓(xùn)授課、考試命題及教材編寫、首席例會(huì)、行業(yè)課題研究獲獎(jiǎng)等。

多家券商積極參與行業(yè)制度建設(shè)。如在自律規(guī)則制定方面，2022年共有15項(xiàng)行業(yè)自律規(guī)則制定或修訂，多家券商參與其中。例如中金公司牽頭制定了《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》，華泰聯(lián)合牽頭制定了《證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則》等。按加分方法牽頭單位每項(xiàng)自律規(guī)則或規(guī)范加0.1分，最高加0.2分。此外，中銀證券、中泰證券、長(zhǎng)江證券、摩根士丹利證券、東北證券、浙商證券、首創(chuàng)證券、野村東方證券等8家券商，因首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加2022一季度中國(guó)證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家例會(huì)也將獲得加分。

值得注意的是，從今年的情況來(lái)看，穩(wěn)健的薪酬制度與社交行為管理依然是中證協(xié)關(guān)注的重點(diǎn)。

本次文化建設(shè)評(píng)估工作中，中證協(xié)還特別要求，各證券公司(按合并口徑)撰寫文化建設(shè)和員工管理自查報(bào)告。重點(diǎn)自查項(xiàng)目包括：公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、執(zhí)業(yè)行為管理、廉潔從業(yè)管理、道德品行管理、社交行為管理、員工培訓(xùn)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況，實(shí)事求是反映存在的問(wèn)題，制定針對(duì)性整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部追責(zé)問(wèn)責(zé)力度，并將自查報(bào)告于5月31日之前進(jìn)行報(bào)送。

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