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券商研報現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)三大問題

2023-05-11 06:47:40

每經(jīng)AI快訊,近日,記者從券商人士處獲悉,監(jiān)管部門向券商發(fā)布《證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》(簡稱《通報》)。監(jiān)管部門表示,此次現(xiàn)場檢查專項工作覆蓋45家券商和300篇研報。 從檢查情況看,部分券商未建立健全市場影響評估機制,導致提級審核機制對“重要”情形缺乏明確清晰界定;外部專家邀請、身份核實等機制不完整。 監(jiān)管部門表示,后續(xù)將對相關(guān)違規(guī)機構(gòu)和從業(yè)人員從嚴問責,各券商和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當結(jié)合此次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題,對照檢視,認真整改。(證券時報)

責編 尹華祿

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