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證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局對(duì)中輝期貨有限公司山西省分公司出具警示函

2023-05-12 11:07:42

每經(jīng)AI快訊，5月12日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局日前發(fā)布公告，中輝期貨有限公司山西省分公司存在居間合同審核程序不規(guī)范、對(duì)居間人盡職調(diào)查不充分、對(duì)居間人跟蹤管理不到位、對(duì)業(yè)務(wù)員管理不到位的問題，反映出分公司內(nèi)部控制不完善，違反了有關(guān)規(guī)定。決定對(duì)該分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。（每經(jīng)）

責(zé)編 袁東

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