每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布通告，對北京鼎典泰富投資管理有限公司（以下簡稱鼎典資本）存在的違規(guī)行為進行通報，重點披露其將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；此外，還包括未按照基金合同約定向投資者進行信息披露、未能履行誠實信用義務(wù)等事項。監(jiān)管已對其采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

公開資料顯示，鼎典資本是中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，管理國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金。

今年以來，陸續(xù)有國資背景投資機構(gòu)內(nèi)控不嚴被監(jiān)管處罰，此前東湖產(chǎn)業(yè)投資基金同樣因存在將固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動等被監(jiān)管處罰。

涉及混同于基金財產(chǎn)投資等多項違規(guī)

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，注冊資本9625萬元，由吉林省投資集團參股的鼎典資本成立于2011年，雖然是中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，但在機構(gòu)內(nèi)控方面依然暴露出不少問題。

最近，北京證監(jiān)局就對其存在的多項違規(guī)事項作出了處罰，通報了鼎典資本存在的四項違規(guī)事項。

其中包括，作為私募基金管理人管理、運用基金財產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)；將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；未按照基金合同約定向投資者進行信息披露；未妥善保存基金投資交易方面的記錄及相關(guān)資料。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管對鼎典資本采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

記者注意到，今年以來，已陸續(xù)有包括東湖產(chǎn)業(yè)基金在內(nèi)的多家國資系投資機構(gòu)出現(xiàn)內(nèi)控不利被處罰的事件。與此次鼎典資本發(fā)生的違規(guī)事項類似，東湖產(chǎn)業(yè)基金此前就因?qū)⒐芾砣斯逃胸敭a(chǎn)混同于基金財產(chǎn)投資、非專業(yè)化經(jīng)營、未履行產(chǎn)品托管義務(wù)以及基金產(chǎn)品運作不規(guī)范等，被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會處罰。

盡管對于鼎典資本違規(guī)的具體細節(jié)沒有做更多披露，但從公司近幾年的經(jīng)營情況來看，確實也存在一些問題甚至法律糾紛。啟信寶信息查詢顯示，去年3月10日，北京市第三中級人民法院對鼎典資本作出限制消費令，系因該公司未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)。

此外，還有部分勞動爭議以及其他案由等被當事人對簿公堂。啟信寶信息顯示，鼎典資本主營業(yè)務(wù)以股權(quán)投資和產(chǎn)業(yè)基金管理為核心，開展包括基金管理、銀行、保險、商業(yè)保理在內(nèi)的多層次金融業(yè)務(wù)。目前，鼎典資本在中國境內(nèi)管理十余只基金，規(guī)模位居同行業(yè)前列。

對外投資涉及金融、新能源、醫(yī)藥多個行業(yè)

作為一家具有國資背景的投資機構(gòu)，鼎典資本在過往投資過程中涉獵廣泛，在金融、科技、新能源、醫(yī)藥等行業(yè)布局廣泛。

從今年的對外投資來看，鼎典資本已完成對外多起投資事項。啟信寶信息顯示，今年4月，新增其對外投資變更，在吉林省國家新能源創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例1.0014%，在白山市城市發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例達到0.0999%。

此前，也同部分上市公司一起設(shè)立過投資基金，包含通葡股份出資2億元與吉林省投資集團有限公司、北京鼎典泰富投資管理有限公司等共同出資設(shè)立投資基金，投資對象以吉林省范圍內(nèi)的醫(yī)藥企業(yè)為主。

被投企業(yè)方面，像中傳西北數(shù)據(jù)（陜西）科技有限公司、北京中聯(lián)佳訊技術(shù)有限公司、上海震彧網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司、鼎信農(nóng)業(yè)保險公估（北京）有限公司、深圳市賽網(wǎng)云博科技有限公司等，均是其直接或間接持股的企業(yè)。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，鼎典資本總計對外投資項目20起，包括5只股權(quán)投資基金，以及15家企事業(yè)單位。其中，對于鼎信農(nóng)業(yè)保險公估（北京）有限公司的投資比例最高，達到18.80%，是一家包括保險標的承保前的檢驗、估價及風(fēng)險評估的企業(yè)，認繳金額達到615.38萬元。

可見，鼎典資本在投資界的涉獵已十分廣泛，但截至目前，鼎典資本還不是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員，但作為中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，機構(gòu)內(nèi)控機制仍需進一步完善，畢竟從行業(yè)目前已知的數(shù)據(jù)來看，一大批管理不善、失信違紀的機構(gòu)正在淡出投資者視線。

來自中基協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，2022年注銷私募管理人2217家。其中，注銷的管理人類型中有1400多家屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類，占比超60%。相比之下，2021年注銷的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類管理人僅有不到800家，“出清”旋風(fēng)越來越猛烈。

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