每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月30日，東海證券發(fā)布公告稱，于5月29日收到廣東省深圳市福田區(qū)人民法院作出的民事判決書。據(jù)悉，原告華潤深國投信托有限公司（簡稱：華潤信托）認(rèn)為被告東海證券作為被聘請的投資顧問違反協(xié)議導(dǎo)致信托財產(chǎn)受損，而東海證券卻反訴華潤信托未按約定支付投顧費用。

于是，華潤信托要求東海證券賠償損失及利息8155.21萬元；而東海證券則要華潤信托支付投資顧問費及利息79.80萬元。如今，二者之間的服務(wù)合同糾紛案有了一審判決。

東海證券提出反訴申請

2017年12月5日，華潤信托作為信托受托人發(fā)起設(shè)立"華潤信托·睿致95號集合資金信托計劃"（以下簡稱"睿致95號"），華潤信托聘請東海證券作為睿致95號的投資顧問，雙方于2017年12月1日簽署了《華潤信托·睿致95號集合資金信托計劃投資顧問協(xié)議》（以下簡稱"《投顧協(xié)議》"）。

原告華潤信托以被告東海證券存在多項違反《投顧協(xié)議》的行為導(dǎo)致睿致95號信托財產(chǎn)遭受損失為由，向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起訴訟，要求被告向原告賠償本金及利息合計8155.21萬元。

具體而言，華潤信托的訴訟請求是判令東海證券向華潤信托（代表"睿致95號"）賠償損失人民幣7700萬元，并支付自2020年12月6日起至實際支付日止的利息（暫計至2022年6月17日為人民幣455.21萬元）。同時，華潤信托還請求判令東海證券承擔(dān)本案的案件受理費、保全費等全部訴訟費用。

對于華潤信托的上訴請求，東海證券于是提出了反訴。東海證券以華潤信托未按《投顧協(xié)議》約定支付投資顧問費為由，向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起反訴申請。

東海證券請求判令華潤信托向其支付投資顧問費70.30萬元及逾期付款的利息（暫計至2022年10月11日為9.50萬元）。同時，請求判令反訴費由華潤信托承擔(dān)。

根據(jù)東海證券發(fā)布的公告稱，公司于5月29日收到廣東省深圳市福田區(qū)人民法院作出的判決，即華潤信托應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向東海證券支付服務(wù)費68.30萬元及利息；駁回華潤信托的全部訴訟請求；駁回東海證券的其他反訴請求。另外，法院還判決本訴案件受理費44.96萬元，由原告華潤信托負(fù)擔(dān)。反訴案件受理費5890元，也由原告華潤信托負(fù)擔(dān)。

剛剛旗下分支機構(gòu)收警示函

對于上述判決結(jié)果，東海證券表示，公司已依法主張自身合法權(quán)益，訴訟結(jié)果對公司有利，上述事項對公司經(jīng)營、財務(wù)狀況及償債能力不會產(chǎn)生不利影響。

不過，需要強調(diào)的是，本案一審判決尚未生效，存在華潤信托向廣東省深圳市中級人民法院提出上訴的可能性。因此，東海證券表示，公司將密切關(guān)注本案后續(xù)進(jìn)展，依法主張自身合法權(quán)益，積極采取相關(guān)法律措施維護(hù)公司利益，并及時對本案進(jìn)展情況履行信息披露義務(wù)。

東海證券2022年年報顯示，2022年公司實現(xiàn)營業(yè)收入16.82億元，同比增長17.80%；凈利潤1.34億元，同比下滑41.71%。2022年年報中，東海證券還披露了一些尚未結(jié)案的重大訴訟或仲裁事項，包括東海證券與凱迪生態(tài)、輔仁藥業(yè)、藍(lán)光發(fā)展的債券交易糾紛案等。

除了本次訴訟判決事件外，東海證券今日還發(fā)布公告稱，廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)東海證券廈門祥福路證券營業(yè)部存在合規(guī)覆蓋不到位，未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機制的問題。廈門證監(jiān)局因此對該營業(yè)部采取了警示函措施。

東海證券對此表示，公司高度重視上述問題，已督促營業(yè)部嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改；針對本次違規(guī)事實，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險自查；公司將加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。

值得一提的是，今年2月6日，東海證券還收到證監(jiān)會立案告知書，因東海證券在金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會決定對東海證券立案。

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