每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

6月2日，山西證監(jiān)局公布了兩則警示函。經(jīng)山西證監(jiān)局調(diào)查，2022年7月，山西證券兩名分析師范鑫、潘海濤在山西證券研究所任職期間，存在尚未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師，但是已在參與制作的證券研究報(bào)告上署名的情形。

山西證監(jiān)局指出，上述情形違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第五條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對(duì)兩人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

近期，分析師發(fā)布研究報(bào)告的合規(guī)性成為監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)。如5月24日，太平洋證券公告稱，因證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在五大違規(guī)行為，被云南證監(jiān)局責(zé)令改正。

根據(jù)公告，太平洋證券的違規(guī)行為主要有：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫人提交后，組長于當(dāng)日同一時(shí)間通過審核。