每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 余洋    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，因基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)、登記信息更新不及時(shí)等問題，深圳市恒泰永成投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒泰永成）領(lǐng)罰單。

據(jù)紀(jì)律處分決定書顯示，2021年1月，恒泰永成注冊(cè)微信號(hào)“13168036873”（昵稱為“涵崧控股”），通過使用該微信號(hào)同微信好友對(duì)話以及朋友圈形式，宣傳推介恒泰永成管理的“筠州私募證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“筠州基金”）凈值曲線和超額收益趨勢(shì)，并配文“我司現(xiàn)已開放申購(gòu)此證券基金產(chǎn)品，有意投資者私聊”等字樣；2021年3月，恒泰永成實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理陳新立通過其實(shí)名認(rèn)證的微信號(hào)在朋友圈宣傳“筠州基金”的凈值曲線和超額收益趨勢(shì)，配文“穩(wěn)步攀登”“凈值勇攀登”等字樣，并在朋友圈轉(zhuǎn)載“涵秘基金”公眾號(hào)關(guān)于“筠州基金”的公開宣傳信息。

同時(shí)，恒泰永成存在登記信息更新不及時(shí)的情形。其一，“機(jī)構(gòu)基本信息”欄目展示恒泰永成的相關(guān)失效信息；其二，恒泰永成未及時(shí)填報(bào)關(guān)聯(lián)方信息。

其后，當(dāng)事人向協(xié)會(huì)申請(qǐng)減免紀(jì)律處分。指出公司在2021年上半年的合規(guī)自查中已及時(shí)發(fā)現(xiàn)該問題，要求該員工立即停止公開宣傳，刪除過往宣傳資料，并關(guān)停相關(guān)賬號(hào)，且涉事員工已于2021年4月離職。此外，針對(duì)兩家關(guān)聯(lián)公司信息未及時(shí)上報(bào)的問題，恒泰永成回應(yīng)稱“兩家機(jī)構(gòu)僅為優(yōu)化股東機(jī)構(gòu)而設(shè)立，自成立至注銷以來(lái)未開展實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)，且及時(shí)進(jìn)行工商注銷”。

對(duì)此，中基協(xié)作出對(duì)恒泰永成進(jìn)行公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

私募排排網(wǎng)顯示，恒泰永成投資成立于2015年，目前管理10只基金，管理規(guī)模在10億-20億元，覆蓋了3個(gè)主要投票策略。創(chuàng)始人陳新立，歷任交通銀行資產(chǎn)負(fù)債管理專員，平安人壽總部財(cái)務(wù)部主持工作副總經(jīng)理，百年保險(xiǎn)資管公司執(zhí)行董事，百年網(wǎng)金控股董事長(zhǎng)等職。

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