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因證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)制度不完善等行為，中原證券被河南證監(jiān)局責(zé)令改正

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-06-05 21:25:09

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 趙云    

6月5日晚，中原證券發(fā)布公告稱(chēng)，因公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機(jī)制不健全，個(gè)別研究報(bào)告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位等行為，河南省證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起30日內(nèi)完成整改，并提交書(shū)面整改報(bào)告。

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