每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍

6月6日，深圳證監(jiān)局公布了關(guān)于對深圳市瑞思博投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

該處罰決定顯示，深圳市瑞思博投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在多項違規(guī)行為：一是管理的瑞思博3號私募證券投資基金未按合同約定進(jìn)行止損，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形；二是向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益；三是未對個別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；四是未按照合同約定向投資者披露瑞思博2號私募證券投資基金、瑞思博3號私募證券投資基金的凈值報告、季度報告和年度報告等；五是未按規(guī)定保存部分私募基金的投資者適當(dāng)性管理方面資料。

據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對該公司及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理謝晉山采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案信息顯示，深圳市瑞思博投資成立于2014年12月、備案于2018年3月，注冊資本1000萬元。決定書提到的瑞思博3號私募基金成立于2021年3月，截至今年1季度末存續(xù)規(guī)模已低于500萬。