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深圳證監(jiān)局對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施

2023-06-08 17:07:53

每經(jīng)AI快訊，6月8日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定：經(jīng)查，你公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是市場影響評估機(jī)制不完善，對個別研究報告的市場影響力評估不充分，提級審核管理不到位。二是在分析師調(diào)研活動管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。三是個別研報制作不審慎，存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來源披露不當(dāng)、研報署名不規(guī)范等情形。

責(zé)編 張楊運(yùn)

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