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監(jiān)管層緊盯券商研報,20天開出22份“罰單”

2023-06-09 06:43:31

每經(jīng)AI快訊,近日,多個證監(jiān)局針對券商研究領域密集采取行政監(jiān)管措施。其中,重慶證監(jiān)局針對券商研報業(yè)務出具了3封警示函;上海證監(jiān)局點名了5名分析師;深圳證監(jiān)局發(fā)布5份行政監(jiān)管措施決定書,涉及2家證券公司、6名研究人員。 據(jù)上海證券報記者統(tǒng)計,自5月18日以來,涉及研報的監(jiān)管措施“接二連三”:各地證監(jiān)局20天開出了22份“罰單”,6家證券公司、24名研究所工作人員被出具警示函等監(jiān)管措施。有業(yè)內人士稱,上述“罰單”源自監(jiān)管層對去年券商研報的專項檢查,接下來或仍有一批關于券商研報的“罰單”。(上海證券報)

責編 王曉波

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