每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱墨白資產(chǎn)）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在向不具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金等問題，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。記者注意到，該公司董事長、總經(jīng)理也因履職不到位被出具警示函。

墨白資產(chǎn)存在多項違規(guī)行為

據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露信息，墨白資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金、未妥善保存部分產(chǎn)品的投資者適當性管理材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第十六條第一款、第十七條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

公開資料顯示，墨白資產(chǎn)成立于2015年，是一家私募股權(quán)投資機構(gòu)，主要投資關(guān)注領(lǐng)域為互聯(lián)網(wǎng)科技領(lǐng)域早中期項目，共管理備案8只人民幣基金，管理規(guī)模4億元左右，曾投資過大數(shù)據(jù)風控解決方案服務(wù)商氪信科技、校園娛樂內(nèi)容供應(yīng)商“不要音樂”等。

此外，易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日擔任墨白資產(chǎn)法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保管部分投資者適當性材料的違規(guī)行為，負有責任。

任鵬自2016年8月11日起至今擔任墨白資產(chǎn)總經(jīng)理，履行公司經(jīng)營管理職責，任鵬對公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金的違規(guī)行為，負有責任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對墨白資產(chǎn)及易美波、任鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

私募股權(quán)創(chuàng)投基金規(guī)范化程度正不斷提升

每經(jīng)記者注意到，今年以來，還有多家深圳機構(gòu)因未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金，被監(jiān)管處罰。

例如，今年4月，深圳證監(jiān)局在對深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司出具的警示函中，指出其存在五項違規(guī)行為——其未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

另外，被出具警示函的深圳健和投資管理有限公司，也存在未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向非合格投資者募集資金的問題。

本月，深圳市瑞思博投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，也被監(jiān)管指出存在未對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益等違規(guī)行為。

據(jù)中基協(xié)最新數(shù)據(jù)，截至2023年4月末，存續(xù)私募基金管理人22270家。管理基金數(shù)量153763只，管理基金規(guī)模20.75萬億元。其中，私募證券投資基金管理人8658家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人13310家。

據(jù)公開資料，截至去年底，股權(quán)創(chuàng)投基金規(guī)模14萬億元，占私募基金總規(guī)模的69%，居全球第二。其規(guī)范化程度正不斷提升，各類“偽私募”“亂私募”得到有效清理，存量風險持續(xù)收斂，異常經(jīng)營機構(gòu)、“僵尸機構(gòu)”有序出清。去年以來，注銷股權(quán)創(chuàng)投基金管理人2634家，新增938家，出大于進的格局逐步形成。

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