每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月21日，證監(jiān)會(huì)公布了最新一期證券公司“白名單”，本次共31家券商入選“白名單”，東方證券、東方財(cái)富、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券等五家最新入榜，另有東北證券、國(guó)開(kāi)證券、平安證券、招商證券被調(diào)出。

上一次公布證券公司白名單是在2022年6月22日。時(shí)隔一年，證監(jiān)會(huì)再次公布白名單后，入選券商家數(shù)增加了1家。

納入白名單有三大好處

2021年5月，為落實(shí)分類監(jiān)管要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，提升監(jiān)管有效性，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)建立了證券公司“白名單”制度。

證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)指出，“白名單”制度重點(diǎn)關(guān)注股權(quán)權(quán)屬清晰、經(jīng)營(yíng)保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)、不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標(biāo)，更加側(cè)重證券公司的合規(guī)風(fēng)控情況，淡化規(guī)模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的，是對(duì)現(xiàn)行分類評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化補(bǔ)充和具體應(yīng)用。

對(duì)于納入白名單的證券公司而言，主要可以獲得以下三個(gè)好處：

一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見(jiàn)，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

此外，證監(jiān)會(huì)指出，未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

白名單形成按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，由證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見(jiàn)。監(jiān)管部門(mén)將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)，依法從嚴(yán)對(duì)公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

四家被調(diào)出券商去年以來(lái)均暴露出不同程度內(nèi)控問(wèn)題

從名單內(nèi)容來(lái)看，31家券商中既包含中信、中金、國(guó)君、銀河等頭部券商，亦包含興業(yè)證券、華鑫證券等特色券商，高盛高華、瑞銀證券等外資控股券商。此外，本次東方證券、東方財(cái)富、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券等五家也最新上榜。

但與此同時(shí)，對(duì)比上一期（2022年6月22日）白名單可以發(fā)現(xiàn)，東北證券、國(guó)開(kāi)證券、平安證券、招商證券四家券商被調(diào)出。而上述四家券商自上次白名單發(fā)布以來(lái)，均有過(guò)相對(duì)較重的監(jiān)管處罰，暴露出不同程度的內(nèi)控問(wèn)題。

5月14日晚間，東北證券發(fā)布公告稱，因在2016年豫金剛石45億非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東北證券合計(jì)被罰沒(méi)逾750萬(wàn)元。

此外，2022年6月29日，吉林證監(jiān)局對(duì)東北證券采取責(zé)令改正措施，原因是公司存在以下行為：一是在部分證券交易單元租用協(xié)議未明確約定提供研究成果義務(wù)的情況下，將部分證券交易席位租賃收入確認(rèn)為投資咨詢業(yè)務(wù)收入；二是未在2021年年報(bào)中披露投資咨詢業(yè)務(wù)收入變動(dòng)異常的原因。

今年4月6日，西藏證監(jiān)局對(duì)國(guó)開(kāi)證券開(kāi)出罰單，指出作為華鈺礦業(yè)的公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，在2018年至2019年7月保薦工作中存在對(duì)主要客戶背景調(diào)查不到位等問(wèn)題，因此對(duì)國(guó)開(kāi)證券及相關(guān)保薦人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

而平安證券則因在保薦樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過(guò)程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書(shū)中發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符，于2022年6月23日至9月22日，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。

而招商證券則是因?yàn)?022年3月、5月兩度出現(xiàn)APP宕機(jī)，受到了多次監(jiān)管處罰。

2022年4月初，深圳證監(jiān)局對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施的決定，原因是在3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題。2022年6月23日，因在5月26日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券出具警示函，要求其對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

此外，2022年9月16日晚，招商證券發(fā)布公告，因在2014年中安科保薦項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，公司被采取責(zé)令改正相關(guān)違法行為并罰沒(méi)6300萬(wàn)元的處罰，兩名項(xiàng)目主辦人分別被給予警告并處以5萬(wàn)元罰款。

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