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渤海證券收研報(bào)業(yè)務(wù)罰單

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-06-30 14:49:46

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

6月29日，天津證監(jiān)局披露了對(duì)渤海證券及姚磊分別采取警示函的監(jiān)管措施。天津證監(jiān)局表示，渤海證券存在兩方面違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善；二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。另外，姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報(bào)告制作不審慎的問題。

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