每經(jīng)編輯 張錦河    

近日，曾為知名歌手、演員胡海泉名下的私募基金因多項違規(guī)行為收到北京證監(jiān)局的警示函。

7月1日，海泉基金微博發(fā)布相關(guān)通告回應(yīng)稱，已經(jīng)第一時間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，以及針對被誣陷投訴內(nèi)容的申訴，并且得到行業(yè)主管部門的認可。

隨后，胡海泉也在微博轉(zhuǎn)發(fā)該通告并評論稱：“清者自清”。

海泉基金被北京證監(jiān)局出具警示函，曾是公司大股東

6月25日，北京證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)布了對北京海納百泉投資基金管理有限公司（以下簡稱“海泉基金”）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

圖片來源：北京證監(jiān)局

決定稱，經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:

一、管理、運用私募基金財產(chǎn),未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

二、未按照合同約定,如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔第105號〕,以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力,恪盡職守履行基金管理人職責,做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作,切實維護投資者合法權(quán)益。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海泉基金：已第一時間完成整改，或由相關(guān)仲裁案敗訴方引發(fā)

7月1日，海泉基金在微博發(fā)文，并附上了《關(guān)于北京證監(jiān)局警示函的通告》。

海泉基金稱，針對近日引發(fā)網(wǎng)絡(luò)關(guān)注的有關(guān)我司被相關(guān)主管機構(gòu)公開發(fā)布執(zhí)業(yè)警示的新聞。我司本著有則改之 無則加勉的原則已經(jīng)第一時間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，以及針對被誣陷投訴內(nèi)容的申訴，并且得到行業(yè)主管部門的認可。因為引發(fā)此事以及推動網(wǎng)絡(luò)發(fā)酵背后可能涉及與我司相關(guān)仲裁案的對方敗訴方，好在法律是公正的，仲裁結(jié)果已經(jīng)給予我們清白！我司也會保留包括向有關(guān)部門提出申訴并行政復議等的一切權(quán)利，以維護公司合法權(quán)益。

通告稱，收到我司被合作機構(gòu)投訴和北京證監(jiān)局的警示意見后，我司已經(jīng)盡快向北京證監(jiān)局如實匯報有關(guān)情況，指出投訴中的不實內(nèi)容。同時，根據(jù)北京證監(jiān)局的要求，對北京證監(jiān)局關(guān)心的部分工作完成了整改。在將內(nèi)部工作整改情況匯報北京證監(jiān)局后，未收到北京證監(jiān)局的進一步意見或決定。

我司將切實履行誠實信用、謹慎勤勉、信息披露方面的義務(wù)，維護投資人、合作機構(gòu)的合法權(quán)益。如有違反而造成損失，我司將依法承擔責任。

我司被投訴事項涉及商業(yè)仲裁案件，我司已經(jīng)在多個案件中獲得勝訴，認定我司進行的投資符合雙方約定，我司有望通過約定的爭議解決方式最終維護我司合法權(quán)益和商譽。考慮到保密是商業(yè)仲裁案件的基本要求和特性，我司暫無法進一步披露案件信息。

胡海泉：清者自清

隨后，胡海泉轉(zhuǎn)發(fā)該條微博并評論道：“清者自清”。

涉2144萬，公司為被執(zhí)行人，胡海泉去年已退股

公開資料顯示，海泉基金成立于2015年6月，于2016年6月在中基協(xié)登記，彼時胡海泉為該公司大股東（持股比例40%）、法定代表人、董事長。機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，全職員工數(shù)為6人，目前管理規(guī)模為0-5億元。

啟信寶顯示，2021年10月，胡海泉卸任公司法人、執(zhí)行董事，尹承雙接任。2022年2月，胡海泉退出公司股東。

值得注意的是，中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)顯示，海泉基金2023年3月7日新增一條被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標的2144萬余元，案號為(2023)京74執(zhí)恢16號，執(zhí)行法院為北京金融法院。

每日經(jīng)濟新聞綜合自北京證監(jiān)局官網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)、啟信寶、公開資料