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內(nèi)蒙古證監(jiān)局：對國融證券采取出具警示函措施

2023-07-12 10:38:53

每經(jīng)AI快訊，7月12日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，經(jīng)查，國融證券以“財(cái)務(wù)顧問”名義實(shí)施蒲公英項(xiàng)目過程中，公司未制定相關(guān)合規(guī)管理制度規(guī)范員工展業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理制度體系不完善；該項(xiàng)目工作底稿歸檔不完整、不規(guī)范。內(nèi)蒙古證監(jiān)決定對國融證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）

責(zé)編 王曉波

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