每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月13日晚間，中原證券發(fā)布公告稱，根據(jù)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議和公司第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議，魯智禮自2023年7月13日起正式履行公司董事、董事長(zhǎng)職責(zé)，任期至公司第七屆董事會(huì)任期屆滿之日止。此前，中原證券發(fā)布公告，原董事長(zhǎng)菅明軍因達(dá)到法定退休年齡，根據(jù)河南省委組織部通知，離任公司董事長(zhǎng)一職。

菅明軍任職期間，中原證券先后實(shí)現(xiàn)港股和A股上市。而魯智禮新官上任就面臨一項(xiàng)艱巨挑戰(zhàn)：公司70億定增方案剛剛被上交所第三次問詢。

在中原證券工作超過20年，去年年薪86萬

簡(jiǎn)歷顯示，魯智禮1966年11月出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，是中原證券元老級(jí)人物。

他曾任河南證券公司證券發(fā)行部經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼研究所所長(zhǎng)。2002年11月至2013年3月任中原證券副總經(jīng)理，2013年3月至2015年9月任中原證券常務(wù)副總經(jīng)理，2015年9月至2023年6月任中原證券監(jiān)事會(huì)主席。目前，魯智禮還兼任河南省法學(xué)會(huì)金融法學(xué)研究會(huì)第二屆理事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

中原證券2022年年報(bào)顯示，作為監(jiān)事會(huì)主席，魯智禮2022年年薪為86.28萬元。

不過，對(duì)于魯智禮而言，雖然經(jīng)歷過中原證券H股和A股IPO的光輝時(shí)刻，但在正式擔(dān)任公司一把手后，還是面臨不小挑戰(zhàn)。首先就是關(guān)于公司70億定增是否能順利落地問題。

剛剛70億定增被上交所要求說明是否存在過度融資

追溯過去公告可以看出，中原證券首次發(fā)布定增預(yù)案是在2022年4月30日。

今年3月1日晚間，中原證券按照注冊(cè)制要求，根據(jù)修訂后的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況，對(duì)定增發(fā)行方案進(jìn)行了修訂并發(fā)布新的申報(bào)稿。3月6日晚間，中原證券發(fā)布公告稱，公司2023年3月4日收到上海證券交易所通知，定增申請(qǐng)已被受理。

短短四個(gè)月時(shí)間，上交所對(duì)中原證券進(jìn)行了三次問詢。最新一次問詢是在7月7日。問詢一共有兩個(gè)問題，一是關(guān)于小貸的處置問題，二是關(guān)于融資合理必要性問題。

小貸問題方面，上交所指出，根據(jù)申報(bào)材料，截至報(bào)告期末，發(fā)行人通過中州藍(lán)海投資管理有限公司持有中原小貸39%股權(quán)，計(jì)入以權(quán)益法核算的長(zhǎng)期股權(quán)投資，余額為4.41億元。上交所要求公司說明持有中原小貸股權(quán)的處理進(jìn)度及后續(xù)安排，是否符合相關(guān)監(jiān)管要求。

值得一提的是，在上一輪問詢中，中原證券已經(jīng)對(duì)此做了截至當(dāng)時(shí)為止事件進(jìn)展的答復(fù)，表示已與中原小貸其他主要股東、省內(nèi)其他國(guó)有企業(yè)及符合相關(guān)要求的其他主體進(jìn)行了多輪溝通、論證，將全力推進(jìn)中原小貸的股權(quán)整改，盡快完成規(guī)范整改工作。

關(guān)于融資必要性問題，上交所要求公司說明三大問題：一是本次募集資金擬投向業(yè)務(wù)在報(bào)告期內(nèi)資金使用情況、盈利水平與可比公司的對(duì)比情況、行業(yè)排名；二是結(jié)合股東回報(bào)和價(jià)值創(chuàng)造能力、自身經(jīng)營(yíng)情況、公司主責(zé)主業(yè)、市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略、前次募集資金投向及效益實(shí)現(xiàn)情況等，說明本次融資的必要性、融資計(jì)劃及方式的合理性，是否有利于提升資本運(yùn)用效率、充分發(fā)揮募集資金使用效果；三是結(jié)合期末貨幣資金的詳細(xì)使用計(jì)劃及投向金額、募集資金各項(xiàng)投入內(nèi)容的具體測(cè)算依據(jù)及過程、資金缺口測(cè)算等，說明本次融資規(guī)模的合理性，是否存在過度融資。

根據(jù)中原證券此前公告，本次募集資金投向主要有以下方面：不超過33億發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)；不超過21億元募集資金用于發(fā)展投資與交易業(yè)務(wù)；不超過8億元募集資金對(duì)全資子公司進(jìn)行增資；不超過2億元募集資金用于增加對(duì)信息系統(tǒng)和合規(guī)風(fēng)控建設(shè)的投入；不超過6億償還債務(wù)及補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。

中原證券指出，將會(huì)同中介機(jī)構(gòu)，按照《問詢函》的要求，對(duì)《問詢函》中的問題進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)并提交回復(fù)，回復(fù)內(nèi)容將及時(shí)披露，并通過上交所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)文件。

封面圖片來源：視覺中國(guó)-VCG21409100706