每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月17日，湖南證監(jiān)局發(fā)布處罰公告，對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局指出，該分公司原證券經(jīng)紀(jì)人賴世榮在從業(yè)期間，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，通過(guò)新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤(pán)分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買(mǎi)賣(mài)建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。對(duì)此，該分公司存在合規(guī)管控不到位，對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時(shí)核查和報(bào)告違法違規(guī)線索，客戶回訪、傭金調(diào)整、投訴處理等機(jī)制落實(shí)不到位的情形。

湖南證監(jiān)局因此對(duì)該分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，湖南證監(jiān)局對(duì)賴世榮采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。