每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

又見證券經(jīng)紀人違規(guī)！

因涉及違規(guī)薦股等行為，7月17日，湖南證監(jiān)局發(fā)布兩則處罰公告，第一創(chuàng)業(yè)證券長沙分公司原證券經(jīng)紀人賴世榮被認定為不適當人選；第一創(chuàng)業(yè)證券長沙分公司也被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

通過社交媒體從事證券投資咨詢、獲取不正當經(jīng)濟利益

湖南證監(jiān)局指出，經(jīng)查，賴世榮在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當經(jīng)濟利益。

湖南證監(jiān)局因此對賴世榮采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，在認定為不適當人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營機構(gòu)從事與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

同時，其供職的第一創(chuàng)業(yè)證券長沙分公司也被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局指出，該分公司存在合規(guī)管控不到位，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時核查和報告違法違規(guī)線索，客戶回訪、傭金調(diào)整、投訴處理等機制落實不到位的情形。

湖南證監(jiān)局要求第一創(chuàng)業(yè)證券長沙分公司應(yīng)高度重視，嚴格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時履行報告義務(wù)，對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，并于收到本決定書之日起，一個月內(nèi)提交書面整改報告。湖南證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注該分公司的整改情況和問責(zé)情況。

多名投資者受騙，采取公司化方式運營

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，早在去年11月，就有投資者在社交媒體平臺發(fā)帖，表示受到了賴世榮欺騙。

該投資者表示，賴世榮的微博號為“周周有好股”，天天說自己叫周涵。“關(guān)注了一年多，套路是這樣的，一開始VX要贊賞加群，后面直播刷禮物加群，后面賣紅酒加群，今年1月V+加群，6~7月真愛粉加群，但是這一年多幾個群，幾千人，通通沒有了，因為他收割的是新粉絲。”

他還曬出了在大跌后客服來勸說其續(xù)費的截圖，并評論賴“擅長洗腦，股市小白很容易受騙，就是一個靠騙粉絲贊賞，禮物，會員費的博主。”

圖片來源：知乎

此外，還有投資者表示，微博財經(jīng)大V“周周一言”也是賴世榮的另一個號。其微博顯示擁有粉絲35.3萬，IP屬地為湖南，且盡管湖南證監(jiān)局已公布了罰單，該號還在不斷更新。7月17日針對大盤下跌，還發(fā)布了諸如“以后還是人工智能主線”、“電信股票漲一天，粉絲就開始炫耀”等評論。

值得一提的是，《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，該“周周一言”微博或是公司化運營。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，賴世榮擔(dān)任“周周一言（深圳）科技有限公司”、“湖南周涵文化傳媒有限公司”法人代表。前者7月7日才注冊，后者也才成立不足一年。

投顧虛假陳述或信息誤導(dǎo)，可被罰款20萬~200萬元

值得一提的是，近年來，券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投資顧問業(yè)務(wù)屢收罰單，且通過社交媒體展業(yè)成為違規(guī)重災(zāi)區(qū)。

4月4日，世紀證券廈門分公司被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正。廈門證監(jiān)局指出，該分公司存在以下違規(guī)行為：一是投資顧問部分投資建議缺少合理依據(jù)，二是合規(guī)覆蓋不到位，三是未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機制。

此外，廈門證監(jiān)局還給該分公司兩名員工開具了警示函。廈門證監(jiān)局指出，員工余云峰以個人名義私下通過個人微信向未和世紀證券簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議，投資顧問田繼鋒對世紀證券廈門分公司向客戶提供投資建議缺少合理依據(jù)問題負有直接責(zé)任。

此外，上海證監(jiān)局在今年2月15日的投資者保護專欄還發(fā)布了公告，通過兩個案例的方式，提醒投資者“警惕投資顧問虛假、誤導(dǎo)性宣傳”。

案例一：多名M證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發(fā)送“下午跨周金股開始建倉，下周有望沖擊漲停”“下午短線4號金股布局，明早同樣大陽飆升沖擊漲停，若您10萬跟上，明天凈賺1萬元”“現(xiàn)在我在安排專案布局的名額，短線收益在28%-35%左右......”等內(nèi)容的微信。相關(guān)營銷行為通過M公司為員工配備的工作手機、企業(yè)微信開展，相關(guān)微信話術(shù)模式類似、內(nèi)容有一定重復(fù)，向投資者發(fā)送的相關(guān)信息內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性，M公司在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)。

案例二：多名T證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發(fā)送“跟投布局最后一個半小時，您錯過這一次，有可能就是錯過30%50%甚至更高”“無論行情如何演繹，我們都將為您的投資保駕護航！行情好多做多賺，行情差少做少賺…”“…我們跟投的股票收益沒有低于百分之30的”等內(nèi)容的微信。相關(guān)營銷行為使用T公司為員工配備的工作手機、企業(yè)微信，相關(guān)信息內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性，T公司在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)。

上海證監(jiān)局特別提醒，《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第五十六條第二款“禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。”第一百九十三條第二款“違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予處分。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163