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研報(bào)業(yè)務(wù)領(lǐng)3張罰單 國融證券一周內(nèi)兩度被罰

2023-07-19 06:24:04

每經(jīng)AI快訊，昨日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了3張罰單，指向國融證券的研究業(yè)務(wù)。國融證券被采取監(jiān)管談話措施，公司研究部相關(guān)負(fù)責(zé)人和一名分析師也一同被出具警示函。一周前的7月12日，國融證券曾因投行業(yè)務(wù)問題收到罰單。具體來看，罰單指出國融證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在兩大問題：一是制度規(guī)定不完善及執(zhí)行不到位。二是證券研究報(bào)告制作不審慎。（證券時(shí)報(bào)）

責(zé)編 尹華祿

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