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多家銀行代銷基金違規(guī)領(lǐng)罰單 銷售人員“無證上崗”多

2023-07-27 05:49:54

每經(jīng)AI快訊，今年以來，銀行基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)高發(fā)，監(jiān)管重拳打擊基金代銷亂象。據(jù)《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年以來已有多家銀行分支機(jī)構(gòu)相繼因“基金銷售違規(guī)”受到監(jiān)管處罰，“無證上崗”、銷售誤導(dǎo)、合規(guī)風(fēng)控管理不到位等成為處罰原因。銀行業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，未來，銀行基金銷售領(lǐng)域需從考核、投資者適當(dāng)性管理、合規(guī)管理等方面進(jìn)一步優(yōu)化和完善。 (證券日報(bào))

責(zé)編 尹華祿

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