每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

7個(gè)月時(shí)間，招商資管拿到了公募牌照。7月28日，招商證券發(fā)布公告稱，公司全資子公司招商資管收到證監(jiān)會(huì)批復(fù)，核準(zhǔn)招商資管公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。記者注意到，今年以來(lái)，招商資管等5家券商資管先后向證監(jiān)會(huì)遞交了申請(qǐng)公募牌照的材料。

2020年12月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)泰君安資管公募資格后，就再無(wú)券商或券商資管獲批公募資格。此次隨著招商資管獲批后，取得公募牌照的券商及券商資管達(dá)到13家。

圖片來(lái)源:視覺(jué)中國(guó)-VCG211300009285

招商資管獲批公募牌照

今年1月4日，證監(jiān)會(huì)接收了招商資管遞交的公募基金管理人資格的申請(qǐng)，成為今年首家申請(qǐng)公募牌照的券商資管，此后廣發(fā)資管、興證資管、光證資管和安信資管也陸續(xù)遞交了相關(guān)申請(qǐng)材料并獲得證監(jiān)會(huì)接收，券商資管開(kāi)啟了申請(qǐng)公募牌照熱潮。

時(shí)隔近7個(gè)月，招商資管順利獲批。7月28日晚間，招商證券發(fā)布公告稱，招商資管被證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。

與此同時(shí)，記者也從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)了解到，證監(jiān)會(huì)表示，招商資管提交的《關(guān)于申請(qǐng)公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的報(bào)告》（招商資管發(fā)〔2023〕2號(hào)）及相關(guān)文件收悉，經(jīng)審核，核準(zhǔn)招商資管公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還要求，招商資管開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照誠(chéng)實(shí)信用原則認(rèn)真履行職責(zé)，與公司其他業(yè)務(wù)之間建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，嚴(yán)格自律，規(guī)范運(yùn)作，防范利益輸送，加強(qiáng)公平交易管理，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的利益。

此外，證監(jiān)會(huì)還規(guī)定，招商資管應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的籌備工作。招商資管應(yīng)當(dāng)在取得工商行政管理機(jī)關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證；在取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得對(duì)外開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

值得一提的是，招商證券還參股博時(shí)基金、招商基金兩家公司，已間接擁有兩張公募基金牌照。此次招商資管順利獲批后，招商證券直接及間接擁有的公募基金牌照將增至3張。此外，截至2022年年末，招商證券累計(jì)完成7只大集合產(chǎn)品公募化改造，年末公募大集合產(chǎn)品規(guī)模達(dá)370.6億元。

申請(qǐng)公募牌照已成券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型必要舉措

證監(jiān)會(huì)最新披露的公募基金管理機(jī)構(gòu)名錄顯示，截至2023年6月，取得公募資格的券商及券商資管共計(jì)12家，分別為4家券商（山西證券、國(guó)都證券、北京高華證券、中銀證券）和8家券商資管子公司（東證資管、浙商資管、渤海匯金、財(cái)通資管、長(zhǎng)江資管、華泰證券資管、中泰資管、國(guó)泰君安資管）。

2020年12月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)泰君安資管公募資格后，就再無(wú)券商或券商資管獲批公募資格。此次隨著招商資管獲批后，取得公募牌照的券商及券商資管達(dá)到13家。若按照招商資管的獲批速度，隨后或也將有更多的券商資管獲得公募資格。

記者了解到，2022年隨著“一參一控一牌”制度正式落地，越來(lái)越多的券商通過(guò)增持公募基金公司股權(quán)、新設(shè)資管子公司、資管子公司排隊(duì)申請(qǐng)公募資格等方式加速布局公募基金業(yè)務(wù)。

例如，國(guó)泰君安增持華安基金股權(quán)，國(guó)聯(lián)證券收購(gòu)中融基金，中泰證券控股萬(wàn)家基金，中郵證券擬持有中郵基金；開(kāi)源證券、財(cái)信證券、萬(wàn)聯(lián)證券擬新設(shè)基金公司；國(guó)金證券、申萬(wàn)宏源證券、萬(wàn)聯(lián)證券、中信證券、長(zhǎng)城證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司獲批，其中國(guó)金證券已明確表示資管子公司在滿足業(yè)務(wù)資格條件的前提下擬申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格；再加上今年來(lái)陸續(xù)有券商資管遞交公募資格的申請(qǐng)，都說(shuō)明了券商對(duì)于公募牌照的渴望。

東興證券研究報(bào)告稱，在資管新規(guī)要求下，市場(chǎng)各類資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)同臺(tái)競(jìng)技，這要求券商資管提升主動(dòng)管理能力。擴(kuò)大募集資金范圍、大力發(fā)展集合類產(chǎn)品、順應(yīng)監(jiān)管趨勢(shì)推動(dòng)大集合產(chǎn)品公募化改造、深度參與公募市場(chǎng)、積極申請(qǐng)公募牌照是應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的必要舉措，也是證券公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型產(chǎn)品線建設(shè)的重要抓手。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)-VCG211300009285