每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 張益銘

日前，中國證監(jiān)會披露一則行政處罰決定書，北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司(下稱“北部資產(chǎn)”)涉及以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當利益，被證監(jiān)會警告；該公司董事長王某被警告、罰款3萬元，并被采取終身市場禁入措施。此外，因報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏，違法時間跨度長，虛假陳述、重大遺漏的內(nèi)容涉及刑事犯罪，北部資產(chǎn)被取消業(yè)務資格。

據(jù)了解，上述受賄的公職人員為吉林信托原董事長高福波。2018年12月，高福波涉嫌嚴重職務違法、職務犯罪接受監(jiān)察調(diào)查。2021年5月，高福波一審被判有期徒刑20年。

北部資產(chǎn)提供股權(quán)代持輸送不正當利益

據(jù)了解，2009年至2014年，北部資產(chǎn)利用高某波擔任吉林信托黨委書記、董事長的職務便利開展項目合作，從吉林信托收取“顧問費”，并按事先約定給予高某波回扣。

其中，2013年8月，北部資產(chǎn)與其他公司合資設立天治北部資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱天治北部），北部資產(chǎn)的出資中包含代高某波出資用于購買天治北部股權(quán)的500萬元，該部分股權(quán)由北部資產(chǎn)代高某波持有。

2019年6月，王醒因涉嫌犯罪被刑事拘留，并于2019年6月被逮捕。2019年12月17日，吉林省敦化市人民檢察院對北部資產(chǎn)、王醒提起公訴。2021年12月4日，吉林省敦化市人民法院作出判決，認定北部資產(chǎn)為謀取不正當利益，其直接負責人王醒代表公司行賄，情節(jié)嚴重，構(gòu)成單位行賄罪。

證監(jiān)會認為，北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當利益,違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號,以下簡稱2018年《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第九條第一款第一項的規(guī)定,構(gòu)成2018年《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條規(guī)定的違法行為。

在聽證過程中,北部資產(chǎn)提出相關(guān)陳述申辯意見：北部資產(chǎn)與高某波之間自始未曾存在過股權(quán)代持關(guān)系，所謂的股權(quán)代持不成立。

原因是，法院未對北部資產(chǎn)是否提供股權(quán)代持便利進行事實認定,也未基于北部資產(chǎn)是否提供股權(quán)代持而進行定罪。另外，王醒與高某波關(guān)于如何代持未達成一致,高某波未曾參與過天治北部的增資、內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、擔任職務、參與管理、參加會議、以股東身份行使表決權(quán)等事宜。北部資產(chǎn)對所謂的股權(quán)代持自始不知情。

同時，北部資產(chǎn)具有獨立的法人人格,其最高權(quán)力機構(gòu)為股東會/股東大會。王醒與高某波私下口頭約定可以看成是王醒個人對高某波的“信口開河承諾”。

但證監(jiān)會對當事人上述的陳述申辯并不采納，確認北部資產(chǎn)存在為高某波提供股權(quán)代持便利的行為。

證監(jiān)會認為，(2021)吉2403刑初357號刑事判決書和(2021)吉刑終133號刑事判決書已認定北部資產(chǎn)為高某波代持天治北部股權(quán)的事實,認定用于出資購買股權(quán)的500萬元屬于北部資產(chǎn)向高某波行賄款中的一部分,并明確王醒系代表公司行賄。相關(guān)事實清楚、證據(jù)充分,足以認定。申辯人所提意見不能推翻北部資產(chǎn)為高某波提供股權(quán)代持便利這一客觀事實,不予采納。

而且北部資產(chǎn)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏，違法時間跨度長，虛假陳述、重大遺漏的內(nèi)容涉及刑事犯罪，情節(jié)嚴重，涉嫌構(gòu)成違法行為。

最終，證監(jiān)會對于北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當利益的行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司處以警告；對王醒處以警告，并處3萬元罰款。

對北部資產(chǎn)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的行為,依據(jù)規(guī)定，撤銷北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司業(yè)務資格。

吉林信托原董事長高福波被判20年

記者查詢到，上述吉林信托原黨委書記、董事長高某波即是“高福波”。

2007年6月，曾任吉林省農(nóng)村信用社聯(lián)合社副主任的高福波成為吉林信托董事長，任職8年，2015年辭職。2018年12月，高福波涉嫌嚴重職務違法、職務犯罪接受監(jiān)察調(diào)查。2021年5月，高福波一審被判有期徒刑20年。

延邊朝鮮族自治州中級人民法院審判頁面顯示，2010年至2012年12月，被告人高福波利用擔任繼續(xù)信托董事長職務上的便利，以非法占有為目的，與吉林信托管理的吉林省天匯房地產(chǎn)有限責任公司總經(jīng)理方某共謀，采取虛交定金、虛構(gòu)拆遷房等手段騙取、侵吞公共財物，共計折合人民幣2138.64萬元。

資料顯示，吉林信托是吉林省唯一持有信托牌照的金融機構(gòu)。其前身為吉林省經(jīng)濟開發(fā)公司，成立于1985年，2002年經(jīng)中國人民銀行總行批準獲得重新登記，更名為吉林省信托投資有限責任公司。2009年經(jīng)原銀監(jiān)會批準，更名為吉林省信托有限責任公司。

去年年報顯示，吉林信托2022年實現(xiàn)營業(yè)收入1.17億元，較上年減少2.33億元；實現(xiàn)凈利潤2171.54萬元，較上年增加21.38億元（去年虧損21.16億元）。截至去年末，吉林信托的信托資產(chǎn)總計235.30億元，較年初減少83.40億元；信托權(quán)益合計232.71億元，較年初減少77.56億元。

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