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上海證監(jiān)局對上海明汯投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施

2023-09-01 19:19:12

每經(jīng)AI快訊，9月1日，上海證監(jiān)局對上海明汯投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實(shí)：在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定。

責(zé)編 姚祥云

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