每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

近期，證券公司2023年分類評(píng)價(jià)結(jié)果已出爐。目前，全行業(yè)共140家證券公司，其中34家子公司合并至母公司評(píng)價(jià)，參評(píng)主體合計(jì)106家。A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%，AA級(jí)別公司保持在14家左右。

證券公司分類評(píng)價(jià)自2007年啟動(dòng)，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別。2022年之前，證監(jiān)會(huì)每年均公布了分類評(píng)價(jià)結(jié)果。自2022年起，連續(xù)兩年未對外公開，而是改為了定向告知證券公司。

目前分類評(píng)價(jià)制度已經(jīng)成為證券公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度安排之一，是傳遞監(jiān)管導(dǎo)向、發(fā)揮監(jiān)管"指揮棒"作用，促進(jìn)證券公司更好發(fā)揮功能作用、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑，受到市場的廣泛關(guān)注。

證監(jiān)會(huì)在進(jìn)行證券公司分類評(píng)價(jià)時(shí)，重點(diǎn)突出四方面原則導(dǎo)向，一是堅(jiān)持合規(guī)導(dǎo)向、風(fēng)控為本；二是引導(dǎo)證券公司積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略；三是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，傳導(dǎo)從嚴(yán)監(jiān)管壓力；四是引導(dǎo)證券公司提升行業(yè)文化、涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)等。

值得一提的是，據(jù)記者了解，2023年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)合資本市場變化進(jìn)行了調(diào)整，其中，服務(wù)北交所成績、合規(guī)風(fēng)控、文化建設(shè)工作均是考察重點(diǎn)。

中信建投、申萬宏源、東吳證券、安信證券、國泰君安等5家券商獲得北交所專項(xiàng)加2分

首先，為促進(jìn)北交所高質(zhì)量發(fā)展，有效提升證券公司從業(yè)積極性，在此次分類評(píng)價(jià)中，對證券公司北交所業(yè)務(wù)開展情況賦予了更高權(quán)重，大幅提高了北交所業(yè)務(wù)專項(xiàng)加分上限，由原來的1分提高至2分。

記者獲悉，2023年，100家證券公司參與北交所專項(xiàng)評(píng)價(jià)，共38家券商獲得專項(xiàng)加分。其中，中信建投、申萬宏源、東吳證券、安信證券、國泰君安等5家券商加2分，銀河證券、長江證券、中泰證券等3家券商加1.5分，國金證券、開源證券等2家券商加1.25分，招商證券、海通證券、東莞證券、東北證券、民生證券、財(cái)通證券、國元證券、國信證券等8家券商加1分，其他20家券商分別獲得0.25至0.75加分。據(jù)了解，多家券商因獲得北交所業(yè)務(wù)專項(xiàng)加分使其最終分類評(píng)級(jí)得以提升。

而就在9月1日晚間，證監(jiān)會(huì)剛剛發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》，進(jìn)一步推進(jìn)北京證券交易所（以下簡稱北交所）穩(wěn)定發(fā)展和改革創(chuàng)新，加快打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)"主陣地"系統(tǒng)合力。這也是建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場"1+N+X"政策框架的專項(xiàng)安排。

證券公司是北交所市場建設(shè)的核心參與者和推動(dòng)者，對于市場健康發(fā)展發(fā)揮著重要的樞紐作用。此次提高北交所專項(xiàng)加分上限，是落實(shí)《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》的重要舉措，旨在踐行普惠金融理念，著力解決中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中小企業(yè)面臨的性價(jià)比不高等問題，有助于有效調(diào)動(dòng)證券公司積極性，加大北交所業(yè)務(wù)投入，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，積極服務(wù)國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提升服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)能力。

堅(jiān)持問題導(dǎo)向，傳遞強(qiáng)化全面合規(guī)風(fēng)控的鮮明信號(hào)

合規(guī)風(fēng)控是證券公司規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展的根基，也是分類評(píng)價(jià)關(guān)注的重中之重。

分類評(píng)價(jià)將對證券公司、分支機(jī)構(gòu)、各類境內(nèi)外子公司、董監(jiān)高和主要業(yè)務(wù)人員等各類主體采取的行政處罰、監(jiān)管措施、自律措施、立案調(diào)查等各類情形全面納入評(píng)價(jià)范疇，依據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》確定的標(biāo)準(zhǔn)予以相應(yīng)扣分。特別是分類評(píng)級(jí)中，監(jiān)管部門堅(jiān)持問題導(dǎo)向，傳導(dǎo)從嚴(yán)監(jiān)管壓力。一方面是對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的行業(yè)突出問題，及時(shí)納入分類評(píng)價(jià)，引導(dǎo)行業(yè)重點(diǎn)關(guān)注、強(qiáng)化管控。另一方面，證監(jiān)會(huì)對合規(guī)風(fēng)控問題突出的個(gè)別機(jī)構(gòu)，注重整體實(shí)質(zhì)判斷，充分運(yùn)用《風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》等評(píng)價(jià)規(guī)則，該扣分的從嚴(yán)扣，確保評(píng)價(jià)等級(jí)準(zhǔn)確反映其整體合規(guī)風(fēng)控情況。

另外，證監(jiān)會(huì)對被采取重大監(jiān)管措施、行政處罰或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的公司，嚴(yán)格予以扣分并取消相應(yīng)的業(yè)務(wù)發(fā)展加分，傳遞強(qiáng)化全面合規(guī)風(fēng)控的鮮明信號(hào)。

此外，近年來，分類評(píng)價(jià)持續(xù)將文化建設(shè)相關(guān)情況列為重點(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容。

今年5月，中證協(xié)進(jìn)行了2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。當(dāng)時(shí)中證協(xié)還提出了2022年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果在證券公司分類評(píng)價(jià)中的加分建議：AA級(jí)加1分，A級(jí)加0.8分，BB級(jí)加0.5分，B級(jí)加0.3分，C類、D類不加分。但加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還通過分類評(píng)價(jià)，引導(dǎo)證券公司提升行業(yè)文化、涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)。如針對從業(yè)人員違規(guī)炒股問題，證監(jiān)會(huì)對個(gè)人加大執(zhí)法處罰力度的同時(shí)，在分類評(píng)價(jià)中對相關(guān)公司予以扣分，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促公司健全相關(guān)內(nèi)部管控機(jī)制，著力整治行業(yè)頑疾。

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