NO.1 澤達易盛案先賠3.4億，東興證券等共同出資，上半年投行收入同比跌近八成！

9月21日晚間，東興證券發(fā)布公告稱，公司董事會同意公司與其他中介機構及相關當事方共同出資3.4億元設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調解等高效方式賠付適格投資者的投資損失。資金規(guī)模將根據最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調整。此前，東興證券已因在執(zhí)行澤達易盛IPO項目過程中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，被證監(jiān)會立案調查。今年上半年，東興證券投行業(yè)務共實現收入1.01億元，較去年同期的4.67億元跌去78.24%。其中，IPO收入跌幅最大。根據中報，2023年1-6月，東興證券IPO承銷金額和承銷收入分別同比降幅高達93.31%和90.11%。 

點評：此前該案件適用特別代表人訴訟程序，投資者要拿到賠償面臨較長的時間等待?，F在通過司法調解進行賠償，可以大幅壓縮賠付進度，提升賠付確定性。另一方面，東興證券上半年投行收入已經同比下跌近八成。

NO.2 謝絕空降！長江證券研究所兩名“研究老將”將聯(lián)袂掛帥

每日經濟新聞9月21日消息，長江證券研究所原所長離職的消息傳出僅一天時間，新任所長的人選已浮出水面。據長江證券相關人士消息，研究所新任所長或將由兩位資深“研究老將”擔綱：現任研究所副總經理兼科技組組長王鶴濤或將出任長江證券研究所所長；現任研究所副總經理鄔博華或將出任研究所聯(lián)席所長兼機構部負責人。 

新任所長王鶴濤從實習生起在長江證券任職超10年，早年其曾是長江證券現任總裁劉元瑞所在鋼鐵行業(yè)團隊的團隊成員，還是新財富屈指可數的鉆石分析師。新任聯(lián)席所長鄔博華也為新財富白金分析師，也是長江證券自主培養(yǎng)、有著十余年賣方研究經驗的“研究老將”。  

點評：長江證券研究所的領導層變動顯示了公司對內部人才的重視和信任，也體現了公司對研究能力的高度重視。兩位新任領導分別為鉆石、白金分析師，都是具有豐富的行業(yè)經驗和市場洞察力的“研究老將”，有望帶領研究團隊提升研究水平、服務質量和市場競爭力。

NO.3 中基協(xié)：8月證券期貨經營機構共備案私募資管產品878只

9月21日，中基協(xié)公布數據顯示，8月，證券期貨經營機構當月共備案私募資管產品878只，設立規(guī)模451.57億元。從機構類型看，8月備案私募資管產品數量最多、設立規(guī)模最大的為證券公司及其資管子公司。證券公司私募子公司8月備案的24只私募基金中，23只為合伙型、1只為契約型。截至2023年8月底，證券公司及其資管子公司平均管理私募資管業(yè)務規(guī)模599億元，與上月持平，管理規(guī)模中位數203億元；證券公司私募子公司平均管理私募基金80億元，管理規(guī)模中位數22億元。

點評：中基協(xié)的數據反映了證券期貨經營機構在私募資管領域的活躍度和創(chuàng)新能力，也顯示了市場對私募資管產品的需求和信心。證券公司及其資管子公司在私募資管市場的優(yōu)勢地位，有利于發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢和風控能力，為投資者提供多元化的投資選擇和收益來源。同時，也要注意防范私募資管產品的潛在風險和合規(guī)問題，保障市場的健康發(fā)展。

NO.4 長城基金董事長王軍被提請為長城證券董事

長城證券9月21日晚間發(fā)布公告稱，根據控股股東華能資本推薦，經公司第二屆董事會第二十七次會議審議通過，提請公司股東大會選舉王軍為公司第二屆董事會董事。公告中王軍的履歷顯示，8月份，他已擔任公司黨委書記。值得一提的是，王軍目前在長城基金的職位沒有變動，依舊正常履職，任公司董事長。

點評：長城證券提請長城基金董事長王軍為董事，且是由控股股東華能資本推薦，同時8月份王軍已擔任公司黨委書記。在一周前長城證券曾發(fā)布公告，因工作調整，張巍擬辭去董事長。隨著王軍被提請為長城證券董事，公司新任董事長人選或將很快浮出水面。

NO.5 渤海匯金總經理離職，董事長暫代職務

9月21日，渤海匯金證券資產管理有限公司（下稱：渤海匯金）發(fā)布高管變更公告。麻眾志因個人原因離任總經理職務，離任時間為9月19日。同日，公司現任董事長齊朝暉代為履職總經理職務。據官網顯示，公司目前董監(jiān)高介紹欄的總經理對應人員已變更為齊朝暉，麻眾志仍為渤海匯金董事成員。

點評：渤海匯金總經理麻眾志的離職可能會對公司的運營和業(yè)務產生一定的影響和不確定性。不過，由于公司董事長齊朝暉暫時代理總經理職務，并且麻眾志仍然留任董事成員，這有利于保持公司內部的穩(wěn)定性和連續(xù)性，并緩解市場對公司營運的擔憂。

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