每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

9月21日晚間，太平洋發(fā)布公告，證監(jiān)會已就太平洋變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人行政許可申請事項(xiàng)依法予以受理。同一時間，華創(chuàng)云信也發(fā)布對應(yīng)公告，表示子公司華創(chuàng)證券申請?zhí)窖蠊蓶|資格獲得證監(jiān)會受理。

距首次謀求太平洋股權(quán)已過去近四年

華創(chuàng)證券謀求太平洋控股權(quán)一事可謂一波三折，從最早一次意向交易開始，已過去近四年時間。

2019年11月，華創(chuàng)證券與太平洋證券第一大股東嘉裕投資簽署相關(guān)協(xié)議。按照協(xié)議規(guī)定，華創(chuàng)證券將獲得太平洋5.87%的股權(quán)和5.05%的委托表決權(quán)。在協(xié)議簽署之后，華創(chuàng)證券按協(xié)議約定向嘉裕投資支付了保證金人民幣15億元，嘉裕投資將持有的5.81億股太平洋證券股份有限公司股份質(zhì)押予華創(chuàng)證券。不過2020年6月，該交易終止。

2022年5月，華創(chuàng)證券重新謀求取得太平洋控股權(quán)。當(dāng)時通過參與司法拍賣的方式，以17.26億元的對價獲得太平洋7.44億股股權(quán)（占總股本10.92%）。2022年6月，北京市二中院裁定解除對嘉裕投資持有的太平洋證券股票所作的凍結(jié)措施，嘉裕投資持有的太平洋證券股票所有權(quán)和相應(yīng)其他權(quán)利歸華創(chuàng)證券所有。

2022年6月，太平洋證券在向證監(jiān)會遞交申請變更股東的材料并獲接收，次月證監(jiān)會向其下發(fā)補(bǔ)正通知。

時隔15個月后，今年9月20日，證監(jiān)會接收太平洋證券的補(bǔ)正材料，并向其作出受理通知。

兩家券商今年均收到過監(jiān)管函

在該公告發(fā)出后，太平洋應(yīng)聲大漲。9月22日早盤，其盤中漲幅一度超過4%。華創(chuàng)云信則直接漲停。

從中期報告來看，兩家公司受益于上半年資本市場回暖，均出現(xiàn)業(yè)績同比大幅增長。太平洋2023上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.49億元，同比增長1.17%；歸屬于母公司股東的凈利潤2.10億元，上年同期為-7781.65萬元，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。華創(chuàng)云信2023上半年?duì)I業(yè)收入約15.19億元，同比增加30.15%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約3.15億元，同比增加97.22%。

不過值得一提的是，今年以來，無論是太平洋還是華創(chuàng)證券，均曾暴露出較為嚴(yán)重的合規(guī)問題而受到監(jiān)管處罰。

今年9月，證監(jiān)會發(fā)布對華創(chuàng)證券的警示函，指出發(fā)現(xiàn)公司投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項(xiàng)目內(nèi)控意見未被有效落實(shí)，保薦工作報告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問題，內(nèi)核委員履職不盡責(zé)，薪酬遞延人員范圍較少。因此，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求公司加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

太平洋今年也有多個業(yè)務(wù)條線收到罰單。

今年1月，太平洋證券收到云南監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書，原因系其資管業(yè)務(wù)違規(guī)新增產(chǎn)品規(guī)模。因此，云南監(jiān)管局決定暫停太平洋證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月；同時要求公司處分相關(guān)責(zé)任人員，對相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)。

今年5月，云南監(jiān)管局對太平洋又采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。根據(jù)云南監(jiān)管局調(diào)查，太平洋在發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據(jù)“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的兩篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當(dāng)日同一時間通過審核。

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