每經(jīng)編輯 程鵬    

中基協(xié)重拳出手！

9月30日，中基協(xié)網(wǎng)站公布了對(duì)明汯投資的紀(jì)律處分決定書(shū)，明汯投資將被中基協(xié)公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

此外，中基協(xié)除了對(duì)卓靈晨、徐世駿等涉事員工進(jìn)行了公開(kāi)譴責(zé)，還對(duì)公司法定代表人裘慧明、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人侯亞楠進(jìn)行了警告。

今年5月8號(hào)，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局針對(duì)“明汯公司及員工卓靈晨團(tuán)伙涉嫌商業(yè)詆毀”的舉報(bào)線(xiàn)索進(jìn)行上門(mén)核查。6月20日，該局執(zhí)法總隊(duì)作出了“經(jīng)核查，決定不予立案”的處理決定。核查表明，涉事員工在入職前注冊(cè)了個(gè)人微信公眾號(hào)，在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章的行為并非公司授意，屬員工個(gè)人行為。9月1日晚間，上海證監(jiān)局網(wǎng)站連續(xù)發(fā)布多條監(jiān)管措施公告，明汯投資兩名員工因“通過(guò)微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品”，被監(jiān)管部門(mén)出具警示函，明汯投資也因內(nèi)控不善被要求責(zé)令改正。

值得注意的是，據(jù)證券時(shí)報(bào)，不久前，明汯投資創(chuàng)始人、總經(jīng)理裘慧明以2.85億元競(jìng)得上海浦東華洲君庭一棟豪宅的消息廣泛流傳，相關(guān)話(huà)題沖上熱搜榜單。

被暫停受理產(chǎn)品備案三個(gè)月

9月30日，就明汯投資及其相關(guān)員工，中基協(xié)網(wǎng)站一共發(fā)布了5張罰單，其中1張涉及公司，4張涉及個(gè)人。

在關(guān)于明汯投資公司的紀(jì)律處分決定書(shū)中，協(xié)會(huì)表示，對(duì)明汯投資公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，經(jīng)查，明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過(guò)自媒體公眾號(hào)發(fā)表貶低行業(yè)其他機(jī)構(gòu)的不當(dāng)言論，并向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對(duì)行業(yè)聲譽(yù)造成負(fù)面影響。

明汯投資對(duì)此未能實(shí)施有效的內(nèi)部控制，未能及時(shí)監(jiān)督管控公司員工的前述不當(dāng)行為，亦未能及時(shí)督促員工規(guī)范整改，構(gòu)成未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的違規(guī)情形。

以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施有效的內(nèi)部控制，牢固樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守的相關(guān)規(guī)定。

此外，中基協(xié)還同步下發(fā)了4份對(duì)明汯投資員工個(gè)人的紀(jì)律處分決定書(shū)，對(duì)涉事員工卓靈晨、徐世駿進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)法定代表人裘慧明、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人侯亞楠進(jìn)行了警告處分。

明汯投資作為國(guó)內(nèi)頭部量化私募之一，管理規(guī)模超過(guò)500億元。明汯投資官網(wǎng)信息顯示，公司成立于2014年，通過(guò)充分利用數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計(jì)分析和技術(shù)研發(fā)能力，明汯投資構(gòu)建了覆蓋全周期、多策略、多品種的量化資產(chǎn)管理平臺(tái)，公司管理規(guī)模和長(zhǎng)期業(yè)績(jī)位居行業(yè)前列。

對(duì)于被暫停備案的處罰，明汯投資公司相關(guān)人員今日回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者時(shí)表示，“未來(lái)我們一定好好整改。公司已對(duì)涉事員工采取懲戒措施，并采取了完善規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)審批流程及加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。下一步公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門(mén)共同牽頭起草整改計(jì)劃書(shū)并落實(shí)整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。”

證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正措施

8月31日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露了3份罰單，劍指明汯投資及其員工的違規(guī)行為。

上海證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)上海明汯投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》指出，明汯投資在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

另外，上海證監(jiān)局還向明汯投資員工徐世駿、卓靈晨出具了警示函：徐世駿、卓靈晨作為私募基金從業(yè)人員，在從事私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在通過(guò)微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，上海證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為。

9月1日晚間，明汯投資就被罰一事發(fā)布聲明，稱(chēng)公司管理層已召集合規(guī)風(fēng)控以及人事等相關(guān)部門(mén)人員，就傳達(dá)《決定書(shū)》內(nèi)容以及下一步的整改措施召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議。

明汯稱(chēng)，2023年5月8日以來(lái)，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和上海市證監(jiān)局等相關(guān)部門(mén)就市場(chǎng)部員工個(gè)人注冊(cè)的微信公眾號(hào)相關(guān)事宜展開(kāi)核查。核查結(jié)果表明，相關(guān)員工在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章，屬于員工個(gè)人行為。但該事件同時(shí)也暴露了公司在管理上存在的問(wèn)題，公司在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

明汯表示，自事件發(fā)生以來(lái)，公司已對(duì)涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)審批流程及加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。接下來(lái)我們還將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門(mén)共同牽頭起草整改計(jì)劃書(shū)并落實(shí)整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。公司將以最高的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)相關(guān)要求，并將繼續(xù)勤勉盡責(zé)為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值，維護(hù)行業(yè)形象和發(fā)展環(huán)境。

還原“舉報(bào)門(mén)”完整時(shí)間線(xiàn)

據(jù)財(cái)聯(lián)社，事件始于今年5月8日，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局針對(duì)“明汯公司及員工卓靈晨團(tuán)伙涉嫌商業(yè)詆毀”的舉報(bào)線(xiàn)索進(jìn)行上門(mén)核查。

根據(jù)舉報(bào)者的材料，提及“近兩年來(lái)，明汯公司及其從業(yè)人員持續(xù)通過(guò)知乎、今日頭條、雪球網(wǎng)、微信公眾號(hào)、百度百家號(hào)、騰訊網(wǎng)企鵝號(hào)等公開(kāi)自媒體發(fā)表違法違規(guī)文章”，認(rèn)為相關(guān)自媒體賬號(hào)至少10個(gè)，并認(rèn)定“在上海市場(chǎng)監(jiān)督管理局檢查范圍之外的其余互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上，明汯公司及其從業(yè)人員仍在持續(xù)不斷地發(fā)布新的違規(guī)文章。”

在2022年6月得知相關(guān)公眾號(hào)系公司內(nèi)部員工運(yùn)營(yíng)之后，明汯投資要求立即刪除被投訴文章、注銷(xiāo)或轉(zhuǎn)讓公眾號(hào)，并對(duì)其進(jìn)行了口頭警告，不得再發(fā)表類(lèi)似文章。舉報(bào)材料提及的文章發(fā)布于2021年6月18日至2022年6月17日期間，均為公司內(nèi)部處分之前。

還原時(shí)間之后，今年6月20日，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局執(zhí)法總隊(duì)核查表明，涉事員工在入職前注冊(cè)了個(gè)人微信公眾號(hào)，在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章的行為并非公司授意，屬員工個(gè)人行為。因此，該總隊(duì)作出了“經(jīng)核查，決定不予立案”的處理決定。

隨后，多家私募同行聯(lián)合向監(jiān)管實(shí)名舉報(bào)明汯投資，舉報(bào)理由是，明汯投資員工注冊(cè)并運(yùn)營(yíng)公眾號(hào)發(fā)布大量貶低其他私募、吹捧自家的文章，認(rèn)為該員工在私募營(yíng)銷(xiāo)上可能存在不當(dāng)行為，有違向合格投資者推介產(chǎn)品的原則，或涉及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

隨著兩份處罰決定的落地，監(jiān)管對(duì)舉報(bào)信中“是否為公司行為”及“是否存在商業(yè)詆毀”并未做出事實(shí)認(rèn)定。對(duì)于投資者而言，資管機(jī)構(gòu)最終還是要靠業(yè)績(jī)說(shuō)話(huà)，相比同行之間舉報(bào)，不如把精力放在業(yè)績(jī)改善上。

編輯|程鵬 杜恒峰

校對(duì)|劉小英

封面圖片來(lái)源：官網(wǎng)截圖

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自每經(jīng)app（記者：楊建）、證券時(shí)報(bào)（記者：陳雨康 葉舒筠）、財(cái)聯(lián)社（記者：閆軍）、券商中國(guó)、e公司