NO.1 國(guó)泰君安擬收購(gòu)安聯(lián)集團(tuán)持有的國(guó)聯(lián)安基金49%股權(quán)，監(jiān)管已接收材料

10月11日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示關(guān)于國(guó)聯(lián)安基金的《公募基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、持股不足百分之五但對(duì)公司治理有重大影響的股東或者實(shí)際控制人審批》，材料已獲接收。來自上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局的公示則顯示，2023年9月，國(guó)泰君安證券與安聯(lián)集團(tuán)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定由國(guó)泰君安收購(gòu)安聯(lián)集團(tuán)所持有的國(guó)聯(lián)安基金49%的股權(quán)。公示期為10月11日至10月20日。本次交易前，國(guó)聯(lián)安由太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司和安聯(lián)集團(tuán)分別持有51%和49%的股權(quán)，并由太保資產(chǎn)和安聯(lián)集團(tuán)共同控制；本次交易后，國(guó)聯(lián)安將由太保資產(chǎn)和國(guó)泰君安分別持有51%和49%的股權(quán)，并由太保資產(chǎn)和國(guó)泰君安共同控制。

點(diǎn)評(píng)：作為國(guó)聯(lián)安基金的初創(chuàng)設(shè)立股東，國(guó)泰君安和安聯(lián)集團(tuán)持股歷經(jīng)多輪變動(dòng)：國(guó)泰君安先退出后“重返”，而安聯(lián)集團(tuán)則是自身拿到獨(dú)資公募牌照后退出。股權(quán)頻繁變動(dòng)，對(duì)國(guó)聯(lián)安基金而言確實(shí)帶來了諸多不確定性。不過好在如今國(guó)泰君安“回歸”，股權(quán)變更塵埃落定之后，背靠龍頭券商，國(guó)聯(lián)安基金的發(fā)展戰(zhàn)略或更加明晰。

NO.2 東海證券招攬?jiān)┬呕鹂偨?jīng)理高宇入職，其將分管資管業(yè)務(wù)

10月11日，東海證券發(fā)布的高級(jí)管理人員任命公告顯示，原泰信基金總經(jīng)理高宇已經(jīng)加盟東海證券，并且被任命為公司執(zhí)行委員會(huì)委員。據(jù)悉，他將分管東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。記者注意到，高宇在泰信基金任職總經(jīng)理的3年多時(shí)間，泰信基金管理的基金管理規(guī)模增長(zhǎng)近15倍。另一邊，今年上半年，東海證券高級(jí)管理人員離任4人。

點(diǎn)評(píng)：東海證券上半年離任高管較多，高宇的加入正好補(bǔ)充其高管團(tuán)隊(duì)數(shù)量。同時(shí)，公募背景的高宇，有著豐富從業(yè)和資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，或也將為東海證券資管業(yè)務(wù)帶來新的活力和創(chuàng)新思維，進(jìn)一步提升東海證券資管團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)水平。 

NO.3 趙衛(wèi)星離任華林證券CEO，朱松接棒

10月11日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，公司CEO、執(zhí)委會(huì)主任委員趙衛(wèi)星因個(gè)人原因離職，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)曉斌同樣因個(gè)人原因辭職。同日，董事會(huì)決定聘任擁有二十余年銀行、券商、期貨等多方面豐富經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的朱松，為公司首席執(zhí)行官兼執(zhí)委會(huì)主任委員，同時(shí)兼任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。此外，公司還決定聘任合規(guī)總監(jiān)張大威兼任首席風(fēng)險(xiǎn)官。不久前，公司提拔了其大數(shù)據(jù)平臺(tái)、IT團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人王惠春擔(dān)任首席信息官，新一屆高管團(tuán)隊(duì)搭建正式完成。

點(diǎn)評(píng)：華林證券多位高管變動(dòng)，核心管理團(tuán)隊(duì)注入了新鮮血液。新任CEO朱松上一站是西部證券副總，在資本市場(chǎng)深耕多年，其職業(yè)生涯的重心在于資產(chǎn)管理、資金管理等領(lǐng)域。這或意味著公司的金融科技轉(zhuǎn)型將進(jìn)入新階段，其重心將轉(zhuǎn)向做優(yōu)資產(chǎn)負(fù)債管理和完善流程體系，以期平衡經(jīng)濟(jì)效益和轉(zhuǎn)型投入。

NO.4 華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司正式設(shè)立

10月11日晚間，華夏基金發(fā)布了關(guān)于設(shè)立華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱華夏股權(quán)）的公告，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)華夏基金管理有限公司設(shè)立私募股權(quán)投資基金管理子公司的批復(fù)》，華夏基金獲準(zhǔn)設(shè)立全資子公司華夏股權(quán)。子公司注冊(cè)地為北京市，注冊(cè)資本為5億元人民幣，業(yè)務(wù)范圍為私募股權(quán)投資基金管理。華夏股權(quán)已完成工商注冊(cè)登記并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，將在通過北京證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查后實(shí)際開展業(yè)務(wù)。

點(diǎn)評(píng)：基金業(yè)首家股權(quán)子公司已正式成立，華夏基金在開行業(yè)先河的同時(shí)也將填補(bǔ)發(fā)展空白，對(duì)基金行業(yè)發(fā)展有著重要意義，為公募基金公司業(yè)務(wù)與能力圈的拓展也帶來了更多想象空間。

NO.5 工銀瑞信旗下17只基金參與招商蛇口A股定增

10月11日工銀瑞信基金公告稱，旗下基金參與招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司（招商蛇口，代碼001979)非公開發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)。具體看，本次共有17只基金參與該股票定增。其中截至10月9日，工銀瑞信圓豐三年持有期混合基金認(rèn)購(gòu)1100.76萬股，認(rèn)購(gòu)成本為1.3億元。

點(diǎn)評(píng)：旗下17只基金參與招商蛇口A股定增，反映了工銀瑞信對(duì)該上市公司未來發(fā)展的看好，同時(shí)也給地產(chǎn)行業(yè)的投融資帶來頗具積極意義的信心。對(duì)投資者而言，或可關(guān)注優(yōu)質(zhì)地產(chǎn)標(biāo)的估值修復(fù)行情。

NO.6 金價(jià)連續(xù)下跌，黃金類ETF卻被買買買！黃金股ETF也要來了

近日，金價(jià)出現(xiàn)連續(xù)下跌，黃金指數(shù)更是連跌6天，調(diào)整幅度超過4%。不過記者注意到，從近一周的黃金類ETF份額來看，依然有資金在持續(xù)流入，多只ETF的累計(jì)新增份額超過1億份。除了商品類的黃金ETF，記者注意到，此前多家基金公司還申報(bào)了一批涉及黃金產(chǎn)業(yè)的股票ETF。而據(jù)記者最新獲悉，華夏基金和永贏基金旗下分別有一只黃金產(chǎn)業(yè)股票ETF率先拿到批文。據(jù)悉，黃金產(chǎn)業(yè)股票ETF和商品類的黃金ETF，最大的不同就在于前者跟蹤的是中證滬深港黃金股指數(shù)，成分股標(biāo)的涉及黃金采掘、冶煉、銷售的上市公司，而后者投資的是黃金現(xiàn)貨合約。

點(diǎn)評(píng)：黃金股ETF的獲批，意味著投資者通過基金投資黃金的選擇更多了。不同于黃金類ETF，黃金股ETF和資本市場(chǎng)關(guān)聯(lián)度更強(qiáng)，金價(jià)對(duì)黃金股股價(jià)的影響有放大效應(yīng)，投資者需做更多的功課。

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