每經記者 王硯丹    每經編輯 趙云    

就在市場行情反復震蕩時，又有券商預備設立資管子公司。

10月18日晚間，信達證券（601059）發(fā)布公告稱，經公司第五屆董事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審核、董事會審議，董事會同意公司出資不超過3億元，設立全資子公司信達證券資產管理有限公司。

近年來，成立資管子公司成為行業(yè)大勢所趨，目前獲批成立的券商資管子公司已有約30家。此外，申請公募基金牌照成為券商資管業(yè)務的戰(zhàn)略重點之一，目前業(yè)內已有13家券商及券商資管子公司獲得了公募牌照，而廣發(fā)資管、興證資管、光證資管、安信資管、國金資管等5家券商資管仍在排隊中。

上半年資管業(yè)務手續(xù)費收入同比下滑兩成

據信達證券公告，新設立的資產子公司經營范圍包括：證券資產管理業(yè)務、公開募集證券投資基金管理業(yè)務以及監(jiān)管機構允許開展的其他業(yè)務（具體經營范圍以監(jiān)管機構和登記機關核準內容為準）。其中，公開募集證券投資基金管理業(yè)務資格待資管子公司設立后根據監(jiān)管要求另行予以申請。本議案需提交股東大會審議且獲得監(jiān)管機構/主管部門必要批準/許可方可實施。

同時，為確保資管子公司滿足監(jiān)管規(guī)定和其業(yè)務持續(xù)發(fā)展要求，合理配置資本，有效利用資金，董事會同意為擬設立的資管子公司提供累計不超過5億元（含）的凈資本擔保承諾。凈資本擔保承諾的有效期自資管子公司成立之日起至其資本狀況能夠持續(xù)滿足監(jiān)管部門要求時止。

信達證券認為，公司設立資管子公司符合監(jiān)管政策與行業(yè)發(fā)展趨勢，有利于提高業(yè)務運行效率，加快業(yè)務轉型，聚焦主動管理，提高客戶財富管理服務能力，提升市場競爭力。資管子公司成立后，將努力建成為綜合性資產管理平臺，為投資者提供專業(yè)化金融理財服務，為公司提升整體盈利能力。

2023年半年報顯示，受市場環(huán)境影響，信達證券資產管理收入同比出現下滑。上半年實現資產管理業(yè)務手續(xù)費凈收入0.75億元，同比下滑20.21%。

此外，值得一提的是，2023年6 月2日，北京證監(jiān)局對公司出具責令改正監(jiān)管措施，指出公司在資產管理業(yè)務中存在內部控制管理不完善等問題，對公司采取責令改正的監(jiān)管措施。同時，北京證監(jiān)局對時任分管資產管理業(yè)務高級管理人員張延強出具警示函。

信達證券在2023年半年報中指出，公司在收到上述監(jiān)管措施后，高度重視，積極落實相關整改工作，已向北京證監(jiān)局提交整改報告。上述監(jiān)管措施未對公司資產管理業(yè)務的正常投資運作造成重大不利影響。目前，公司各項資產管理業(yè)務平穩(wěn)運行。

券商積極申請資管子公司，布局公募業(yè)務

隨著資管新規(guī)的發(fā)布與實施，證券公司通道類資產管理業(yè)務規(guī)模大幅壓縮，強化主動管理能力已成為證券公司發(fā)展資產管理業(yè)務的關鍵。2020年7月31日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》及相關配套規(guī)則，公募基金業(yè)務已成為證券公司資產管理業(yè)務轉型的重要發(fā)力點之一。此后，越來越多的券商陸續(xù)發(fā)布公告擬設立資產管理子公司并積極準備公開募集證券投資基金管理業(yè)務資格的申請。2022年5月，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》，“一參一控一牌”政策落地，明確了券商可以通過申請設立資管子公司、公募基金公司以及參與控股公募基金公司的方式來開拓公募業(yè)務，券商或券商子公司申請公募資格駛入了快車道。

相關數據統(tǒng)計顯示，目前山西證券、國都證券、北京高華證券、中銀證券等4家券商，以及東證資管、浙商資管、渤海匯金、財通資管、長江資管、華泰證券資管、中泰資管、國泰君安資管、招商資管等9家券商資管子公司取得了公募資格。而廣發(fā)資管、興證資管、光證資管、安信資管、國金資管正在排隊申領公募牌照。

此外，9月28日，中原證券宣布，將與江蘇蘇豪投資集團有限公司共同發(fā)起設立中原蘇豪基金管理有限公司，從事公開募集證券投資基金管理等業(yè)務。

不過，值得一提的是，券商申請設立資管子公司等過程，并非一帆風順。多家券商曾接到過證監(jiān)會反饋意見，要求做出補充說明。如國聯證券曾被要求說明資管子公司擬任總經理、擬任監(jiān)事在資管子設立后的專兼職安排；中金公司則曾被要求說明擬任合規(guī)負責人在資管子設立后是否專職等問題。國信證券申請設立資產管理公司則收到了六項反饋意見，主要包括資管子公司的投資顧問業(yè)務、管理人員任職資格、資產證券化業(yè)務、固收及權益部門等級界定、國信證券或有負債以及母子公司各項分控指標合規(guī)情況等方面。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41184154345