NO.1 中央?yún)R金再度出手，入場買入ETF

在本月增持四大行后，匯金公司不到半月再次出手了。10月23日晚間，中央?yún)R金公司發(fā)布公告，今日買入交易型開放式指數(shù)基金（ETF），并將在未來繼續(xù)增持。這也是自2015年以來，中央?yún)R金再度出手增持指數(shù)基金。中央?yún)R金買入ETF的消息公布后，富時A50指數(shù)期貨應聲上漲，目前漲約0.3%。

在23日收盤前最后約30分鐘，華泰柏瑞滬深300ETF、滬深300ETF易方達和上證50ETF等產(chǎn)品成交量突然放大，大量資金涌入，出現(xiàn)明顯拉升。

點評：中央?yún)R金的增持行為是一個積極信號，顯示了“國家隊”資金對于市場的支持和信心。這對于提振市場情緒和穩(wěn)定市場預期有積極作用。同時，中央?yún)R金選擇了ETF作為增持對象，也體現(xiàn)了其對于指數(shù)基金的認可和推廣。這對于促進市場的規(guī)范化和長期化發(fā)展有利。投資者可以關注ETF相關的投資機會和產(chǎn)品。

NO.2 中金公司270億元配股方案到期自動失效，多家券商再融資縮水或終止

10月23日晚間，中金公司發(fā)布公告，公司于2022年10月24日召開2022年第一次臨時股東大會、2022年第一次A股類別股東會議及2022年第一次H股類別股東會議，審議通過了《關于公司2022年度配股方案的議案》等擬向原股東配售股份相關議案，本次配股的決議自股東大會和類別股東會議審議通過之日起12個月內(nèi)有效。如今12個月期滿，本次配股方案到期自動失效。根據(jù)去年9月13日晚間中金公司發(fā)布的A+H股配股發(fā)行預案，公司原本計劃以10股配3股，募集資金總額預計為不超過270億元。

今年年中以來，多家上市券商再融資項目出現(xiàn)變化。如國聯(lián)證券于6月9日晚發(fā)布定增預案修訂稿，擬募資總額從此前的不超過70億元，調(diào)整為不超過50億元。中原證券、華鑫股份也于今年7月先后發(fā)布了終止定增公告，兩家券商分別擬募資70億元、40億元。

點評：中金公司的配股方案失效是當前券商再融資市場的一個縮影，也反映出當前資本市場的信心不足。同時，多家券商的再融資項目也出現(xiàn)縮水或終止的情況，反映了當前券商行業(yè)的競爭壓力和盈利預期的下降。

NO.3 監(jiān)管通報8家券商現(xiàn)場檢查問題

近期證監(jiān)會下發(fā)了新一期機構監(jiān)管情況通報。該通報主要是總結了證監(jiān)會此前對8家券商開展的投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)的問題。根據(jù)通報顯示，從檢查情況看，各券商基本建立健全了投行“三道防線”內(nèi)控體系，但仍普遍存在部分投行項目內(nèi)控把關不嚴、未有效關注重大事項等問題，其中萬和證券存多項投行內(nèi)控問題。

近日，證監(jiān)會發(fā)布對萬和證券的處罰決定，因存在投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善、內(nèi)控監(jiān)督缺失以及廉潔從業(yè)風險防控機制不完善、近三年未開展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查等兩大違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對萬和證券采取責令改正的監(jiān)管措施，并暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業(yè)務三個月。 

點評：萬和證券因在投行業(yè)務上的管理漏洞和風險，保薦業(yè)務被暫停三個月，高管被約談。這是證監(jiān)會加強對券商投行業(yè)務的監(jiān)管力度的一個信號，提醒其他券商要加強內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)，防范風險。

NO.4 券業(yè)三季報曝光在即，浙商證券快報預喜，萬聯(lián)證券首“秀”亮眼

浙商證券10月23日晚間發(fā)布2023年前三季度業(yè)績快報，營業(yè)收入約126.22億元，同比增加8.96%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約13.3億元，同比增加15.05%；基本每股收益0.36元，同比增加20%。

券商三季報披露大幕即將拉開。在多家上市券商披露業(yè)績之前，非上市券商萬聯(lián)證券率先曬出成績單。數(shù)據(jù)顯示，該公司2023年前三季度實現(xiàn)營收12.13億元，同比增長39%；凈利潤3.71億元，同比增長105%。

從預披露日程表來看，上市券商2023年第三季度報告將集中于本周披露。其中，西部證券和財達證券擬于10月25日率先披露，其他券商隨后陸續(xù)披露。頭部券商中，中信建投、招商證券擬于10月27日披露，中信證券、華泰證券、國泰君安證券、廣發(fā)證券等則擬于10月31日披露。

點評：浙商證券和萬聯(lián)證券的三季度業(yè)績超出市場預期，顯示了兩家公司在市場環(huán)境變化中的適應能力和競爭優(yōu)勢。同時，上市券商的三季報也即將披露，預計將呈現(xiàn)出不同的業(yè)績分化和結構調(diào)整。投資者可重點關注頭部券商的業(yè)績指引，同時留意特色券商的創(chuàng)新業(yè)務質量和成長性。

NO.5 老將何以廣跳槽后正式亮相，擔綱管理興證全球首只浮動費率基金

費改后獲批的20只浮動費率基金正在漸次落地。興證全球基金今日公告稱，旗下興證全球可持續(xù)投資三年定期開放將于11月13日發(fā)售，該基金與業(yè)績掛鉤，這也是第三只宣告募集的、與業(yè)績掛鉤的浮動費率基金。

擬任基金經(jīng)理也浮出水面，名將何以廣擬任基金經(jīng)理。今年2月，何以廣離職長城基金，加盟興證全球基金，靜默期之后，他走馬上任則擔綱這一重要產(chǎn)品，足見公司的重視。

點評：在市場發(fā)行遇冷的當前，浮動費率基金卻格外受到投資者的青睞。興證全球可持續(xù)投資三年定期開放是興證全球基金首只浮動費率基金，該基金擬任經(jīng)理何以廣是一位資深的基金經(jīng)理，在股票型、混合型、指數(shù)型等多個品種上都有優(yōu)異的表現(xiàn)。他的加盟或為興證全球基金帶來更多的專業(yè)能力和市場認可度。

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