NO.1 證監(jiān)會(huì)：吸引更多的中長(zhǎng)期資金，活躍資本市場(chǎng)

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，11月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開黨委（擴(kuò)大）會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央金融工作會(huì)議精神，研究貫徹落實(shí)措施。會(huì)議指出，吸引更多的中長(zhǎng)期資金，活躍資本市場(chǎng)，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能；依法將各類證券活動(dòng)全部納入監(jiān)管，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)；大力推進(jìn)金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)，嚴(yán)厲打擊非法金融活動(dòng)等。另?yè)?jù)央視新聞，在本次中央金融工作會(huì)議上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管一部主任張望軍表示，推動(dòng)打通痛點(diǎn)堵點(diǎn)，引導(dǎo)社保、保險(xiǎn)、年金等各類資金配置A股。及時(shí)評(píng)估優(yōu)化股份減持、融資融券、再融資等機(jī)制安排，加強(qiáng)一二級(jí)市場(chǎng)逆周期調(diào)節(jié)。

點(diǎn)評(píng)：證監(jiān)會(huì)再次強(qiáng)調(diào)“活躍資本市場(chǎng)”，顯示了監(jiān)管對(duì)于資本市場(chǎng)的重視和支持。引導(dǎo)社保、保險(xiǎn)、年金等各類資金配置A股，吸引更多的中長(zhǎng)期資金有利于提高市場(chǎng)穩(wěn)定性和效率，增強(qiáng)投資者信心。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)各類證券活動(dòng)的全面監(jiān)管，有助于規(guī)范市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)。此外，優(yōu)化相關(guān)機(jī)制安排，也有利于促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

NO.2 前10月A股IPO募資3320億元，56家券商分196億承銷保薦費(fèi) 

2023年1-10月，上交所、深交所及北交所共新增275家上市企業(yè)，其中創(chuàng)業(yè)板新增數(shù)量最多，達(dá)102家。此外，滬深主板新增47家，科創(chuàng)板新增63家，北交所新增63家。據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，這275家上市企業(yè)合計(jì)募資總額為3320.92億元。1-10月，共有56家券商參與了新增上市企業(yè)的保薦承銷工作，合計(jì)賺得承銷保薦費(fèi)用196.29億元。其中，中信證券成為1-10月券商承銷保薦費(fèi)用的第一名，合計(jì)賺得承銷保薦費(fèi)用27.07億元。（中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）

點(diǎn)評(píng)：前10個(gè)月A股IPO募資數(shù)據(jù)出爐，考慮到目前監(jiān)管放緩IPO和再融資的節(jié)奏，2023年度IPO募資總額或不會(huì)有太大變化。同時(shí)，券商作為IPO的重要中介機(jī)構(gòu)，考慮到相應(yīng)的IPO承銷保薦費(fèi)的預(yù)期調(diào)整，投行業(yè)務(wù)收入或受較大的影響，這對(duì)券商提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。

NO.3 4家頭部公募接力自購(gòu)，7億元“真金白銀”增援A股

11月1日，廣發(fā)基金宣布出資2億元自購(gòu)旗下權(quán)益類基金。此前三天，易方達(dá)、招商基金、華夏基金相繼發(fā)布了自購(gòu)公告。至此，四家頭部基金公司近四天已累計(jì)自購(gòu)7億元。8月，這四家公司曾分別公告將運(yùn)用固有資金5000萬(wàn)元投資旗下權(quán)益類基金。此次時(shí)隔2月再次加大自購(gòu)力度，無(wú)疑在以實(shí)際行動(dòng)來(lái)向市場(chǎng)傳遞信心。

點(diǎn)評(píng)：四家頭部公募的自購(gòu)行為是對(duì)A股市場(chǎng)的一種支持和信心的體現(xiàn)，也是對(duì)自身旗下權(quán)益類基金的一種認(rèn)可和推薦。這對(duì)于提振市場(chǎng)和投資者的信心有積極的作用，也有利于吸引更多的資金進(jìn)入權(quán)益市場(chǎng)，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

NO.4 太平洋證券第一大股東再惹新麻煩，所持股份被輪候凍結(jié)

太平洋證券第一大股東北京嘉裕投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱嘉裕投資）又有新麻煩了。11月1日，太平洋證券發(fā)布公告表示，嘉裕投資持有的股份被輪候凍結(jié)，而原因是嘉裕投資在與華創(chuàng)證券的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件中，拖欠律師事務(wù)所的費(fèi)用約2760萬(wàn)元，因此律師事務(wù)所向法院院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。不過(guò)，太平洋證券對(duì)此也表示，公司與嘉裕投資在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)等方面均保持獨(dú)立性。本次嘉裕投資股份被輪候凍結(jié)事項(xiàng)未對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、公司治理等產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。另外，嘉裕投資也不存在非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵害公司利益的情形。

此外，9月21日，太平洋證券曾公告稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就公司關(guān)于變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)依法予以受理。這也讓華創(chuàng)證券取代嘉裕投資第一大股東地位更進(jìn)一步。

點(diǎn)評(píng)：太平洋證券第一大股東嘉裕投資的股份被輪候凍結(jié)是一個(gè)負(fù)面的消息，顯示了其在財(cái)務(wù)上的困境和法律上的風(fēng)險(xiǎn)。雖然太平洋證券表示與嘉裕投資保持獨(dú)立性，并且正在推進(jìn)變更主要股東或?qū)嶋H控制人的程序，但這仍然可能影響市場(chǎng)對(duì)公司的信任和信心。希望太平洋證券能盡快完成變更主要股東或?qū)嶋H控制人的工作，并加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)控水平。

NO.5 私募基金業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)持續(xù)，年內(nèi)注銷機(jī)構(gòu)數(shù)量已超去年全年

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)10月31日晚發(fā)布公告稱，將注銷5家私募基金管理人登記。另?yè)?jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至11月1日，年內(nèi)注銷私募基金管理人已達(dá)2378家，超去年全年注銷機(jī)構(gòu)總數(shù)。受訪專家表示，堅(jiān)持“扶優(yōu)限劣”和不斷出清“偽、劣、亂”私募機(jī)構(gòu)，有利于促進(jìn)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，存量私募機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行作為管理人的責(zé)任，不斷提升合規(guī)風(fēng)控水平，持續(xù)提升投資能力，始終將投資者利益放在第一位。 (證券日?qǐng)?bào))

點(diǎn)評(píng)：私募基金業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)是對(duì)行業(yè)的一種規(guī)范和引導(dǎo)，也是對(duì)投資者的一種保護(hù)和服務(wù)。通過(guò)注銷不合規(guī)、不合法、不合理的私募機(jī)構(gòu)，可以提高行業(yè)的整體水平和信譽(yù)，也可以減少市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)。對(duì)于存量私募機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，應(yīng)該抓住機(jī)遇，提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力和專業(yè)性，為投資者創(chuàng)造更好的收益。

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