每經(jīng)編輯 王月龍    

證監(jiān)會網(wǎng)站日前披露的一份行政處罰決定書顯示，2015年至2017年期間，羅山東通過控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶（簡稱“賬戶組”），利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒交易等手段，影響利民股份、蘭太實業(yè)等16只股票交易價格和交易量，從而不當(dāng)獲利。

證監(jiān)會調(diào)查后認(rèn)定，羅山東上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為，決定對羅山東沒一罰一，共計罰沒1.38億元。

據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書，羅山東，1973年6月出生，現(xiàn)年50歲，住址為湖南省長沙市開福區(qū)。早在2020開年，被告人羅山東、龔世威以操縱證券市場罪分別一審判決5年6個月和5年3個月有期徒刑，對其余29名被告人分別判處有期徒刑1年6個月至5年6個月不等，部分犯罪情節(jié)相對較輕并認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人適用緩刑。

有財務(wù)、操盤手，還有“保安部”

團(tuán)伙獲利達(dá)4億余元

據(jù)新華社此前報道，2018年底，公安部經(jīng)偵局和證監(jiān)會稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開展聯(lián)合行動，一舉打掉了羅山東、龔世威等3個犯罪團(tuán)伙。

該案中，主犯羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資，同時也參與操縱交易；賀志華擔(dān)當(dāng)股市“黑嘴”的角色，負(fù)責(zé)推薦股票，吸引散戶買入。2016年12月至案發(fā)，該團(tuán)伙利用400多個賬戶惡意操縱8只股票，獲利達(dá)4億余元，給廣大股民帶來極大損失。

浙江省金華市中級人民法院審理認(rèn)為，被告人羅山東等人操縱證券市場，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場罪。

據(jù)第一財經(jīng)。此次案件中，操縱股價的團(tuán)伙具有公司化操縱特征，不僅有負(fù)責(zé)操縱的主謀，有財務(wù)人員、操盤人員、風(fēng)控人員，甚至還設(shè)立了“保安部”，專門清算債務(wù)，應(yīng)付債主。對操盤手也有專門的“人力資源”培養(yǎng)體系，有專門的機(jī)制招聘和培訓(xùn)操盤手。

除了操縱市場，羅山東團(tuán)伙還涉及內(nèi)幕交易、私刻國家機(jī)關(guān)印章，其行為已構(gòu)成偽造國家機(jī)關(guān)印章罪，以及偽造公司、企業(yè)印章等罪名。

對倒交易、盤中拉升、尾盤拉升

買賣量占當(dāng)天成交量一半以上

據(jù)證券日報，“31位被告人中，有10人被判處有期徒刑實刑，其中7人被判處五年以上有期徒刑。不論是從判刑的總?cè)藬?shù)、判實刑的人數(shù)，還是從適用刑法中刑罰的檔次來看，在證券犯罪案件中，這起案件都算是開創(chuàng)了歷史先河。”浙江省金華市人民檢察院第一檢察部副主任王波表示，這也是全國首例適用新司法解釋持倉量、交易量條款認(rèn)定操縱證券市場犯罪的案件，還是全國首例認(rèn)定配資構(gòu)成操縱證券市場犯罪的案件。

由于羅山東操縱股票的手段簡單粗暴，非常激進(jìn)，幾乎每次出貨都會引起市場大幅波動。2017年8月份，上海證券交易所交易監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)迪貝電氣的異常走勢行情，向證監(jiān)會稽查部門報告了相關(guān)情況。

據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2017年5月份至11月份，羅山東團(tuán)伙、龔世威團(tuán)伙等合謀操縱迪貝電氣期間，該股換手率超過2000%，區(qū)間振幅達(dá)到60%。

據(jù)澎湃新聞，羅山東不當(dāng)獲利最高的股票，為鳳形股份(002760.SZ)。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價格和交易量，最終獲利達(dá)2103.82萬元。

證監(jiān)會表示，2016年8月19日至11月29日期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買入量占市場成交量比例達(dá)最高值54.36%，9月30日賬戶組賣出量占市場成交量比例達(dá)最高值54.78%。此外，上述賬戶有46個交易日存在賬戶間對倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對倒占比達(dá)最高值24.70%。

羅山東操縱其他15只股票的情況，幾乎與鳳形股份一致。如正虹科技(000702.SZ)，羅山東通過“羅山東”等11個賬戶于2015年6月25日至2016年7月11日期間反復(fù)買賣“正虹科技”，其中，2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期間存在頻繁對倒交易、盤中拉抬、尾市拉抬等行為。上述賬戶于2015年7月30日至2016年2月24日期間，對倒交易“正虹科技”共20個交易日，其中，2015年8月21日至9月1日期間以較高的比例頻繁對倒交易該股票，對倒占比超過5%的天數(shù)為3個交易日，2015年8月21日對倒占比最高值為9.59%。經(jīng)證監(jiān)會統(tǒng)計，羅山東操縱“正虹科技”獲利1294.72萬元。

配資同伙也被其“收割”

據(jù)都市快報，第二被告龔世威是一家配資公司的經(jīng)營人，因經(jīng)營配資業(yè)務(wù)虧損，轉(zhuǎn)而指揮團(tuán)伙成員操縱證券市場。羅山東和龔世威合謀利用資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，前期瘋狂買入股票，造成交易活躍的假象，誘導(dǎo)投資者買入后，再大規(guī)模賣出股票。

2017年8月2日，羅山東與龔世威兩人在呂某處指揮操縱出貨迪貝電氣，但出貨未能成功，迪貝電氣股價跌停。

之后，羅山東又聯(lián)系了多個配資中介等，不斷配資買入迪貝電氣。9月中旬，羅山東聯(lián)系龔世威，稱已經(jīng)持倉6億余元迪貝電氣，提議共同操縱迪貝電氣。于是，龔世威又聯(lián)系了一些人投入數(shù)億元，買入迪貝電氣。

這期間，龔世威等人還派人到長沙查看羅山東的持倉情況，但就在龔世威等人買入迪貝電氣期間，羅山東則趁機(jī)賣出迪貝電氣。

羅山東通過操縱迪貝電氣，從中獲利1億多元，但龔世威等人卻虧損了3000多萬元。

據(jù)證券日報，此案中，龔世威的身份多樣，既是配資中介，又是操盤方。據(jù)了解，2016年7月份，龔世威等人成立配資公司，公司有專門負(fù)責(zé)找資金的，有負(fù)責(zé)風(fēng)控的，有聯(lián)系推票的，還設(shè)立了操盤部。2017年年初，龔世威開始操縱股票，為了規(guī)避監(jiān)管，還分設(shè)了3個操盤點。在上述被操縱的股票中，龔世威團(tuán)伙參與操縱的就有5只。

編輯|王月龍 杜恒峰

校對|趙慶

封面圖片來源：視覺中國

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