每經記者 姚亞楠    每經編輯 葉峰    

"百億FOF踩雷造假私募"事件仍在發(fā)酵，牽扯出的多層嵌套造假引發(fā)行業(yè)地震，其中，杭州瑜瑤和磐京投資成為資金出逃的重要環(huán)節(jié)。

每經記者梳理發(fā)現(xiàn)，磐京投資早在2022年已被中基協(xié)注銷，不過，近日它依然出現(xiàn)在大連圣亞和西安旅游兩家上市公司2023年第三季度前十大股東名單上。

對此，兩家上市公司均回應稱，雖然基金管理人身份被注銷，但磐京投資股東身份并不受影響。

上海申浩律師事務所合伙人鐘欽才也進一步表示，中基協(xié)的規(guī)定只是一個行業(yè)性自律規(guī)則，或是一個管理性規(guī)定，不能對抗依據(jù)公司法取得的股東資格。

磐京投資被中基協(xié)注銷，仍在上市公司股東列表

在此次事件中，毛崴扮演了至關重要的角色，有媒體報道稱，深圳匯盛、杭州瑜瑤真正的幕后老板，均為磐京投資實控人毛崴，深圳匯盛、杭州瑜瑤被查，可能都與磐京投資實控人毛崴被查有關，11月初，毛崴被帶走調查，杭州瑜瑤股東、基金經理楊澤斌也在大約一周前被帶走。

公開資料顯示，毛崴生于1979年，畢業(yè)于浙江大學，進入私募行業(yè)前，他曾擔任浙江省杭州市道路運輸管理局科員、浙江君鑒律師事務所顧問等職位。

2015年，磐京股權投資基金管理（上海）有限公司成立，毛崴擔任法定代表人、董事長，雖然名為股權投資基金，但中基協(xié)官網顯示，該機構類型為私募證券投資基金管理人。

磐京投資官方曾介紹稱，其于2015年取得私募投資基金管理人牌照，發(fā)行基金產品3只，2016年其管理規(guī)模突破5億元，有多家大型國企LP合作，擔任董事長、總經理的毛崴，出資比例達70%。

不過2021年8月，磐京投資就被中基協(xié)列入了不能持續(xù)符合私募基金管理人登記要求的注銷機構名單中，2022年9月，磐京投資被中基協(xié)注銷。值得注意的是，盡管機構已被協(xié)會注銷，磐京投資的身影依然出現(xiàn)在大連圣亞和西安旅游兩家上市公司2023年第三季度前十大股東名單上。

來源：大連圣亞2023 年第三季度報告

來源：西安旅游2023 年第三季度報告

對此，上海申浩律師事務所合伙人鐘欽才表示，如果機構被注銷私募管理人登記之前，已經是上市公司股東，其股東身份一般不受影響，這并不明確違反相關法律規(guī)定，只能說是一個瑕疵。

他進一步指出，中基協(xié)的規(guī)定只是一個行業(yè)性自律規(guī)則，或是一個管理性規(guī)定，不能對抗依據(jù)公司法取得的股東資格。

每經記者以投資者身份向大連圣亞和西安旅游方面詢問，雙方也均確認稱，磐京投資的股東身份不受影響。

被斥為"野蠻人"，毛崴曾被立案調查

事實上，2018年12月之后，磐京投資就沒有再發(fā)行基金產品，而是沉迷舉牌，最有名的是舉牌上市公司大連圣亞，在入主該公司的過程中，甚至出現(xiàn)了報假警、搶公章等一系列荒誕劇情，新任總經理毛崴被大連圣亞原董事長斥為"野蠻人"，在增持大連圣亞的過程多次觸及監(jiān)管紅線。

2019年，毛崴因涉嫌實施操縱證券市場違法行為，被中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管專員辦事處立案調查。2021年12月，大連圣亞發(fā)布公告稱，公司董事兼總經理毛崴因存在超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內交易行為，被證監(jiān)會出具《行政處罰決定書》，罰款1530萬元。

天眼查信息顯示，此前，毛崴曾在11家企業(yè)擔任法定代表人，主要是金融、文旅領域，這些企業(yè)分布在沈陽、廣東浙江、上海等地、其中多數(shù)企業(yè)已經注銷。

數(shù)據(jù)來源：天眼查

目前，毛崴在諸暨和柿企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）擔任執(zhí)行事務合伙人，這家企業(yè)曾用名為杭州宜瑞股權投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），2018年，它投資了杭州百誠醫(yī)藥科技股份有限公司，而在百誠醫(yī)藥的三季報中，杭州宜瑞股權投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）的名字也出現(xiàn)在了股東名單上。

數(shù)據(jù)來源：百誠醫(yī)藥2023 年第三季度報告

杭州瑜瑤違約引發(fā)危機？本月仍在獲獎

本次事件中的另一方，杭州瑜瑤投資管理有限公司（以下簡稱"杭州瑜瑤"）也頗為蹊蹺，目前其辦公場所已經人去樓空。

中基協(xié)官網顯示，杭州瑜瑤成立于2017年，業(yè)務類型為私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模在20-50億元之間，自成立以來，杭州瑜瑤共成立了11只基金，其中兩只已經清算，目前還在運作的有9只。

楊澤斌是杭州瑜瑤的知名基金經理，公開資料顯示，他從事多年量化策略研究及投資工作，近日，有媒體爆出，楊澤斌與毛崴存在親屬關系。

中基協(xié)官網提示，杭州瑜瑤處于"經營異常"狀態(tài)，2022年6月，其被浙江證監(jiān)局出具警示函，處罰事由為公司旗下瑜瑤戰(zhàn)鼓五號私募證券投資基金在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產占凈資產的比例超過200%的情形。彼時，杭州瑜瑤法定代表人何國清、基金投資經理楊澤斌也被出具警示函。

此前，有媒體報道稱，此次事件曝光的直接原因可能是杭州瑜瑤違約，知情人士稱，此前河南某上市國企曾向杭州瑜瑤投資2.9億元。投資方近期準備贖回資金時，杭州瑜瑤無法兌付，才導致風險暴露，而杭州瑜瑤未能兌付的原因，可能與毛崴被有關部門控制有關，知情人士稱，毛崴被帶走調查導致資金鏈斷裂，他之前本來已經協(xié)調了規(guī)模幾個億的資金進來。

不過，即便如此，杭州瑜瑤近日仍在獲獎，據(jù)媒體報道，11月2日，在中原證券舉辦的第一屆"逐鹿中原杯"私募實盤大賽上，杭州瑜瑤名下的瑜瑤春曉二號，獲得了"股票多頭策略組"綜合表現(xiàn)第一名，該報道稱，作為該組別的半年度冠軍，杭州瑜瑤已獲得多個月度、季度的冠軍。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N142024580