每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

11月17日，深圳證監(jiān)局對國盛證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱國盛資管）時任相關(guān)7名人員分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施，其中包括2名高管。

深圳證監(jiān)局指出，國盛資管存在部分資管計劃盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過度激勵、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問題。

存在盡調(diào)流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足等問題

雖然監(jiān)管措施內(nèi)容并未進一步披露受罰的詳細(xì)信息，但《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，上述或指向國盛資管早前接連不斷的“踩雷”事件。國盛金控在2023年半年報中表示，對于下屬子公司國盛資管影響較大的歷史遺留非標(biāo)集合類產(chǎn)品已按照市場化法治化原則基本完成后續(xù)處置工作。

值得一提的是，早在2020年1月，國盛資管其實已被深圳證監(jiān)局采取過暫停非標(biāo)私募資管業(yè)務(wù)6個月的處罰。

2020年國盛資管被處罰

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，蔡向彤作為國盛資管時任業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、常務(wù)副總經(jīng)理，劉國寧作為時任合規(guī)總監(jiān)，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。因此，深圳證監(jiān)局對蔡向彤、劉國寧采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并于11月24日到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

同時，深圳證監(jiān)局也認(rèn)為，唐永勝作為時任法務(wù)負(fù)責(zé)人、相關(guān)資管計劃風(fēng)險控制委員會委員和投資決策委員會委員，馮波作為時任銷售負(fù)責(zé)人，何躍峰、萬龍飛、徐美云作為相關(guān)資管計劃項目負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。因此，深圳證監(jiān)局對唐永勝、馮波、何躍峰、萬龍飛、徐美云采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

不難看出，本次處罰的主體均為國盛資管的相關(guān)人員，但其實深圳證監(jiān)局早已對國盛資管采取了監(jiān)管措施。記者了解到，2020年1月23日，深圳證監(jiān)局對國盛資管出具《行政監(jiān)管措施決定書》，原因就是前述提到的公司業(yè)務(wù)開展不規(guī)范等情形。因此，深圳證監(jiān)局對國盛資管采取責(zé)令暫停非標(biāo)私募資管業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。

另外，彼時深圳證監(jiān)局還對國盛資管2015年11月至2016年8月期間擔(dān)任公司總經(jīng)理的朱宇、2016年8月至2017年7月期間擔(dān)任公司總經(jīng)理的鄭華采取監(jiān)管談話措施。隨后，2020年3月2日，江西證監(jiān)局又對國盛證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施，原因即為國盛資管作為其子公司，在展業(yè)中存在違規(guī)行為。

11只產(chǎn)品曾陷違約風(fēng)波

國盛資管“踩雷”風(fēng)波持續(xù)多年，也常常引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，2018年以來，國盛資管至少有11只產(chǎn)品發(fā)生過涉及風(fēng)險或違約事項，分別是國專1號、盛秦1號、金獅743號、金獅857號、神鷹38號（東方金鈺）、神鷹95號（金桔萊）、神鷹100號（龍力生物）、神鷹102號（天業(yè)股份）、神鷹118號（凱迪生態(tài)）、神鷹123號（千山藥機）和神鷹270號（廣州承興）。其中，神鷹38號、神鷹95號、神鷹100號和神鷹123號這4只非標(biāo)集合類產(chǎn)品對投資者利益影響較大，涉及金額合計6.18億元。

值得一提的是，這4只產(chǎn)品的投資經(jīng)理恰好就是前述被罰的3位投資經(jīng)理——何躍峰、萬龍飛、徐美云。

以前述4只產(chǎn)品為例：神鷹38號：東方金鈺于2018年6月實質(zhì)性違約，東方金鈺于2021年3月退市；神鷹95號：金桔萊于2018年9月實質(zhì)性違約，金桔萊擔(dān)保人母公司秋林集團于2021年4月退市；神鷹100號：龍力生物于2017年12月實質(zhì)性違約，龍力生物于2020年7月退市；神鷹123號：千山藥機于2018年1月實質(zhì)性違約，千山藥機于2020年9月退市。

經(jīng)過5到6年時間后，國盛資管作為上述違約項目的管理人逐漸完成后續(xù)清理工作。國盛金控在2023年半年度報告中寫道：“公司下屬子公司國盛資管通過項目提前清理、分類、積極追討等方式，妥善化解處理涉及風(fēng)險或違約的產(chǎn)品，對于存在的4個對投資者利益影響較大的歷史遺留的非標(biāo)集合類產(chǎn)品已按照市場化法治化原則基本完成后續(xù)處置工作。”