每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了開展2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量試評(píng)價(jià)的通知。據(jù)悉，由于協(xié)會(huì)正研究修訂《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，因此為保證2023年評(píng)價(jià)工作順利開展，協(xié)會(huì)現(xiàn)擬根據(jù)2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)思路組織開展試評(píng)價(jià)工作。

根據(jù)通知，本次納入2023年投行評(píng)價(jià)范圍的公司合計(jì)99家，項(xiàng)目合計(jì)7539個(gè)。經(jīng)行業(yè)代表見證，隨機(jī)抽取IPO項(xiàng)目346個(gè)，再融資項(xiàng)目144個(gè)，債券項(xiàng)目359個(gè)，股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行項(xiàng)目132個(gè)。記者注意到，在抽取的346個(gè)IPO項(xiàng)目中，中信證券、中信建投、海通證券、國(guó)泰君安、民生證券、華泰證券分別被抽取項(xiàng)目數(shù)量都在20個(gè)以上。 

明確2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)思路

證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，2023年，為適應(yīng)全面注冊(cè)制要求，在總結(jié)去年工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)監(jiān)管需要，總體沿用原評(píng)價(jià)架構(gòu)并進(jìn)一步優(yōu)化，形成“1+4+1”的總體架構(gòu)。 

具體包括，證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)；股票保薦、債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問和股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)等四大類投行業(yè)務(wù)的履職盡責(zé)和業(yè)務(wù)規(guī)模情況評(píng)價(jià)；投行服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)情況等評(píng)價(jià)。 

記者了解到，調(diào)整后的評(píng)價(jià)充分利用現(xiàn)有的其他投行業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果，保持監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，盡量不增加行業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。其中內(nèi)控制度執(zhí)行情況評(píng)價(jià)，由于擴(kuò)大評(píng)價(jià)范圍后，項(xiàng)目數(shù)量大幅增加，確定采用項(xiàng)目抽樣方式。評(píng)價(jià)方式為證券公司自評(píng)、證券業(yè)協(xié)會(huì)復(fù)核確定，公司得分為參評(píng)項(xiàng)目平均分。 

證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，各券商需要于2023年11月30日前完成全部報(bào)送，提交的評(píng)價(jià)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券公司在評(píng)價(jià)過程中存在弄虛作假、干擾評(píng)價(jià)工作等嚴(yán)重不當(dāng)行為的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)證券公司及其相關(guān)責(zé)任人采取紀(jì)律處分或自律管理措施，按照相關(guān)規(guī)定記入誠(chéng)信檔案。 

IPO項(xiàng)目被抽取346個(gè) 

此次通知中稱，協(xié)會(huì)和監(jiān)管部門共同確定了具體參與抽取的項(xiàng)目范圍。經(jīng)匯總統(tǒng)計(jì)，納入2023年投行評(píng)價(jià)范圍的證券公司合計(jì)99家，項(xiàng)目合計(jì)7539個(gè)，其中：IPO項(xiàng)目1300個(gè)，再融資項(xiàng)目770個(gè)，債券項(xiàng)目4369個(gè)，財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目118個(gè)，股轉(zhuǎn)公司（北交所）項(xiàng)目982個(gè)。

因此，統(tǒng)籌考慮業(yè)務(wù)規(guī)模、市場(chǎng)影響等因素，確定2023年IPO項(xiàng)目抽取25%，再融資項(xiàng)目抽取15%，債券項(xiàng)目、股轉(zhuǎn)公司（北交所）項(xiàng)目各抽取10%。 

值得注意的是，IPO、再融資、債券、股轉(zhuǎn)公司（北交所）四類項(xiàng)目，每家公司至少抽取1個(gè)；財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目每家公司抽取1個(gè)。聯(lián)合保薦、聯(lián)合主承銷項(xiàng)目，分別計(jì)入聯(lián)合保薦、聯(lián)合主承銷公司的評(píng)價(jià)項(xiàng)目范圍，公司債券同一批文下分期發(fā)行的，計(jì)算為1個(gè)項(xiàng)目。 

證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，前期，協(xié)會(huì)進(jìn)行債券業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問評(píng)價(jià)時(shí)，已按照每家公司1個(gè)分別抽取了1個(gè)債券項(xiàng)目和1個(gè)財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。因此，為避免重復(fù)工作，債券項(xiàng)目在已抽取項(xiàng)目之外進(jìn)行差額補(bǔ)抽，財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目不再抽取。11月20日，經(jīng)行業(yè)代表見證，隨機(jī)抽取IPO項(xiàng)目346個(gè)，再融資項(xiàng)目144個(gè)，債券項(xiàng)目359個(gè)，股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行項(xiàng)目132個(gè)。

據(jù)記者梳理，被抽取的346個(gè)IPO項(xiàng)目中，有11家券商分別被抽取10個(gè)以上，共計(jì)達(dá)214個(gè)。也就是說，這11家券商被抽取的IPO項(xiàng)目數(shù)量總和就占到六成。其中，中信證券、中信建投、海通證券、國(guó)泰君安、民生證券、華泰證券被抽取數(shù)量更是在20個(gè)及以上。 

144個(gè)再融資項(xiàng)目中，中信證券、中信建投分別被抽取10個(gè)及以上；另外，華泰證券、國(guó)泰君安和中金公司也分別被抽取了5個(gè)以上的再融資項(xiàng)目。 

359個(gè)債券項(xiàng)目中，有15家券商被抽取數(shù)量在10個(gè)及以上；尤其是，中信建投、中信證券、國(guó)泰君安、華泰證券和中金公司被抽取的債券項(xiàng)目數(shù)量都在20個(gè)及以上。

132個(gè)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行項(xiàng)中，開源證券被抽取數(shù)量最多，達(dá)10個(gè)；另外申萬宏源證券、東吳證券分別被抽取了6個(gè)和5個(gè)項(xiàng)目；安信證券、國(guó)融證券、民生證券、中信建投也分別有4個(gè)項(xiàng)目被抽取。

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